关于节能评估与节能审查 （七）：审查相关概念及问题

关于节能评估与节能审查 （七）：审查相关概念及问题

一、基础概念

1、节能评估

指在固定资产投资项目开工建设前，由项目建设单位或其委托的第三方机构，依据国家和地方现行的节能法律法规、政策标准、规划要求等，对项目的能源利用是否科学、合理、高效进行分析和论证，并编制节能报告的专业活动。

（1）性质
是项目建设单位的责任和义务，是一种技术评价。

（2）目的
分析项目用能的必要性和可行性；
评估项目采用的工艺、技术、设备、产品的能源效率水平；
核算项目的能源消费种类、数量、结构及能源利用效率；
识别项目存在的节能潜力和空间；
提出科学、合理、可行的节能技术措施和管理方案；
预测项目的能源消费总量和强度（如单位产品能耗、单位产值能耗等）；
为节能审查提供依据。

（3）成果
节能报告（节能评估报告）。

2、节能审查

指政府节能主管部门，依据节能法律法规、政策标准、产业政策等，对固定资产投资项目报送的节能报告进行审核，并出具审查意见的行政许可行为。

（1）性质
是政府行政审批的前置条件之一（通常与环评、安评等并列），具有强制性。

（2）目的
从源头控制不合理能源消费，促进产业结构优化升级；
确保项目符合国家及地方的节能目标、产业政策、技术标准和规范；
评估项目能效水平是否达到国内或国际先进水平；
核定项目的能源消费总量和强度控制目标；
对不符合要求的项目提出修改意见或不予批准。

（3）成果
节能审查意见（通过、原则通过需修改后实施、不予通过）。   评估是审查的基础： 建设单位必须先完成节能评估并编制合格的节能报告，才能申请节能审查。
   审查是决策的关键： 政府节能主管部门依据节能报告进行审查，决定项目能否获得批准。

3、固定资产投资项目

项目通常是指为完成确定目标的非常规性、非重复性活动过程。固定资产投资一般是指为获取未来经济收益或使用效益，新建、改建、扩建、购置固定资产和对既有固定资产进行技术改造的经济活动。

4、项目行业分类

固定资产投资按国民经济行业划分指根据其从事的社会经济活动性质对各类单位进行的分类。

应根据建设项目建成投产后的主要产品种类或主要用途及社会经济活动种类来划分，不能根据项目单位本身的行业类别来划分。

如果项目投产后有几种产品，应根据主要产品来确定行业类别。一般情况下，一个建设项目只能属于一种国民经济行业。

项目国民经济行业分类是节能评估与节能审查中的基础性工作，直接影响项目适用的产业政策、能耗限额标准、能效对标基准及审查权限划分。

（1）产业政策准入：判断项目是否属于“鼓励类”“限制类”“淘汰类”（依据《产业结构调整指导目录》）。
（2）能耗标准对标：匹配对应的国家/地方能耗限额标准（如钢铁、水泥、数据中心等行业有强制性能耗准入值）。
（3）审查要求或权限划分：高耗能行业（如电解铝、炼油、乙烯）可能触发更高级别审查或其他要求。
（4）统计与监管：纳入国家能源消费统计体系。

5、项目建设性质

按整个建设项目情况来确定。

建设项目的性质一般分为新建、扩建、改建和技术改造、单纯建造生活设施、迁建、恢复、单纯购置。农户投资不划分建设性质。

(1)新建项目

指从无到有“平地起家”开始建设的项目。现有企业、事业、行政单位投资的项目一般不属于新建。但如有的单位原有基础很小，经过建设后新增的固定资产价值超过该企业、事业、行政单位原有固定资产价值（原值）三倍以上的，也应作为新建。

（2）扩建项目
指在厂内或其他地点，为扩大原有产品的生产能力（或效益）或增加新的产品生产能力，而增建的生产车间（或主要工程）、分厂、独立的生产线等项目。行政、事业单位在原单位增建业务性用房（如学校增建教学用房、医院增建门诊部、病房等）也作为扩建。现有企、事业单位为扩大原有主要产品生产能力或增加新的产品生产能力，增建一个或几个主要生产车间（或主要工程）、分厂，同时进行一些更新改造工程的，也应作为扩建。

（3）改建和技术改造项目
指现有企业、事业单位对原有设施进行技术改造或更新（包括相应配套的辅助性生产、生活福利设施）的建设项目。
改建项目包括企业、事业单位为适应市场变化的需要，而改变企业的主要产品种类（如军工企业转民用产品等）的建设项目；原有产品生产作业线由于各工序（车间）之间能力不平衡，为填平补齐充分发挥原有生产能力而增建但不增加主要产品生产能力的建设项目。
技术改造是指企业、事业单位在现有基础上用先进的技术代替落后的技术，用先进的工艺和装备代替落后的工艺和装备，以改变企业落后的技术经济面貌，实现以内涵为主的扩大再生产，达到提高产品质量、促进产品更新换代、节约能源、降低消耗、扩大生产规模、全面提高社会经济效益的目的。
技术改造具体包括以下内容：机器设备和工具的更新改造；生产工艺改革、节约能源和原材料的改造；厂房建筑和公共设施的改造；保护环境进行的“三废”治理改造；劳动条件和生产环境的改造等。

性质	定义	要求	案例
新建	从无到有"平地起家"建设的项目；或现有基础很小，新增投资额超过原固定资产价值3倍的项目。	全面分析能源需求，严格对标行业准入值，核算新增能耗对区域"双控"目标影响。	新建晶圆厂、新建机场航站楼
扩建	在厂区或其他地点增建生产/业务用房（如新增车间、分厂），增加原产品产能或拓展新产品种类。	仅核算扩建部分增量能耗，说明与原有系统衔接关系（如能源管网共用需扣除基础负荷）	汽车厂新增新能源车型生产线、电厂新增发电机组
改建	为提升效率/改善条件，对原有设施进行技术改造或更新（不增加产能或增产≤10%），但未列入"技术改造"专项类别。	核心是改造前后节能量对比，需提供改造前12个月能耗基准数据，论证技术先进性	更换高效电机、燃煤锅炉改燃气锅炉
技术改造	属于改建的子类，特指采用新技术、新工艺、新设备对生产系统进行的系统性升级（可能含少量产能提升）。	除节能量计算外，需说明技术列入《国家重点节能技术推广目录》情况，评估淘汰设备处置方案	钢铁企业烧结余热发电改造、水泥厂预热器系统升级
单纯建造生活设施	仅建设宿舍、食堂、健身房等非生产性附属设施（不涉及主生产工艺）。	按《民用建筑节能设计标准》评估，能耗计入企业总能耗但不影响生产系统能效指标	企业新建员工公寓、园区配套商业体
迁建	因政策调整（如退城入园）、环保或安全原因，将全部或部分生产设施搬迁至新址（可能同步技改）。	需分别核算： 1. 搬迁过程能耗（运输、拆装） 2. 迁建后新厂区能耗（按新建/扩建处理） 重点评估迁建是否带来能效提升	化工企业从城区搬迁至化工园区、电子厂跨省迁移
恢复	因自然灾害、战争等导致原有固定资产全部报废后，按原规模/技术重建的项目（若技术升级则归入改建）。	提供原项目历史能耗数据及损毁证明，重建能耗不得高于原水平	洪水冲毁的水电站原样重建
单纯购置	不进行土建施工，仅购置生产设备、工器具（如机床、服务器、车辆）。	需区分购置目的： - 替换淘汰设备（归入改建） - 扩大产能（归入扩建） - 独立运行新设备（归入新建） 无土建项目也需评估设备能效	企业批量采购服务器扩建云业务、物流公司新购电动货车
农户投资	不划分建设性质（如农户自建住房、温室大棚）	不纳入企业节能审查范围	农户家庭农场建设

（4）迁建项目

根据国家统计局《一套表统计调查制度》，迁建指为改变生产能力布局或由于城市环境保护和安全生产的需要等原因而搬迁到另地建设的项目。

在搬迁另地的建设过程中，不论是维持原来规模还是扩大规模都按迁建来统计。

6、项目投产（投入生产）

根据《投资大辞典》，投产是指建设项目竣工验收合格、移交给生产部门或管理部门、投入生产或交付使用。

就工业建设项目来说，是指设计文件中规定的生产作业线全部建成，经过试运转，验收鉴定合格，移交给生产部门投入生产的过程。

就非工业建设项目来说，则是指设计中规定的主要工程全部建成，能发挥其全部效益，经验收鉴定合格，正式移交给管理部门投入使用的过程。

其中，项目是否安排试生产（调试阶段、试运行），由各个行业部门规定。以发电工程为例，《中国电力百科全书》中，试生产是指发电工程项目在完成机组整套启动调试和试运行后，至进入商业运行前的一个阶段。按规定，20 万 kW及以上火电机组的试生产期为六个月，水电机组的试生产期为一年，试生产的目的是全面完成和考核机组在各种工况下的运行和调试工作。

7、主要次级用能单位

根据《用能单位能源计量器具配备和管理通则》（GB17167），用能量（产能量或输运能量）大于或等于下表中一种或多种能源消耗量限定值的次级用能单位为主要次级用能单位。

其中，表中 a 是法定计量单位中“年”的符号；表中 m3指在标准状态下；2926. GJ 相当于 100 t 标准煤，其他能源应按等价热值折算。

8、主要用能设备

根据《用能单位能源计量器具配备和管理通则》（GB17167），单台设备能源消耗量大于或等于下表中一种或多种能源消耗量限定值的为主要用能设备。

其中，对于可单独进行能源计量考核的用能单元（装置、系统、工序、工段等），如果用能单元已配备了能源计量器具，用能单元中的主要用能设备可以不再单独配备能源计量器具；对于集中管理同类用能设备的用能单元（锅炉房、泵房等），如果用能单元已配备了能源计量器具，用能单元中的主要用能设备可以不再单独配备能源计量器具。

二、相关问题

1、分期建设的项目如何开展节能审查？

立项批复文件明确项目分期建设的，项目节能报告中应明确每期建设内容、能源消费情况及对所在地的影响分析；分期节能审查的项目，应结合建设情况分期开展节能验收工作。

分期立项的项目，项目节能报告应按照本期备案内容编制，分析本期能源消费情况及对项目所在地的影响，同时做好与项目整体衔接。

2、项目所属行业代码如何确定？

在参照《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017）时，应注意按照最新版的《国家统计局关于执行国民经济行业分类第 1 号修改单的通知》（国统字〔2019〕66 号）。

项目行业代码要求为四位，根据行业小类填写，一个建设项目只能对应一个国民经济行业分类。

3、建设项目正式开工如何判断？

建设项目正式开工一般是指永久性工程正式破土开槽开始施工的时间，作为建筑物组成部分的正式打桩也算为开工。在此以前的准备工作，如工程地质勘察、平整场地、旧有建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路、水、电等工程都不算正式开工。

总体设计内的工程开工之前，用迁移补偿费先进行拆迁还建工程的项目不算正式开工。

4、进口设备如何进行能效分析？

按照《能源效率标识管理办法》（国家发展改革委、原国家质检总局 2016 年第 35 号令）要求，列入《中华人民共和国实行能源效率标识的产品目录》的进口设备需要申请能效标识备案。

分析进口设备能效时可以请建设单位提供设备的能效标识备案，若无法提供能效标识备案，可以提取进口设备铭牌信息（主要是电机）参照国内现行能效等级标准进行对标分析。

5、需要针对所在地提出能源消费影响化解措施的项目范围是什么？

项目对所在地完成能耗总量与强度控制目标的影响若不是“较小”，则需要从发展可再生能源、挖掘节能潜力、加强日常节能管理、提高产品附加值等方面探寻合适的优化措施，进一步降低项目建设对所在地能耗双控的影响。

6、项目的能耗指标来源包括哪些？

根据江苏省相关要求，“两高”项目新增能耗指标应来源于可转移能耗指标，具体可以是五年规划期内已经关停的企业腾挪出的能耗指标、企业节能技改压减出的能耗指标等形式，目前不能使用可再生能源直接作为高耗能高排放项目的指标替代来源。其他项目的能耗指标来源于项目所在地五年规划期内新增用能空间。

不同地区参考地方相关办法。

7、能耗指标落实论证方案如何出具？

根据江苏省相关要求，项目年综合能源消费量 5 万吨标准煤（等价值）及以上项目能耗指标落实论证方案由设区市人民政府出具；5万吨标准煤以下项目由设区市发展改革委出具。

不同地区参考地方相关办法。

8、节能报告中评价前后分别指什么？

项目评价前数据一般为可研报告数据，评价后为节能报告确定的数据。项目建设方案规模、工艺技术与可研阶段相比发生变化，应说明变化原因。

9、项目节能报告的分析评价范围如何界定？

节能报告分析评价范围原则上应与投资建设范围一致，明确整体用能边界，体现项目的完整性。改扩建项目，以及其他依托既有设施建设的项目，相关既有设施用能情况应作为项目分析评价的基础。

10、项目摘要表审核要点包括哪些？

项目摘要表是否数据完整、详实、与正文一致，对于项目性质、所属行业、建设规模及内容、能源品种及消费量、能效水平、能源消费影响分析的结论表述是否准确。

11、项目基本情况审核要点包括哪些？

项目基本情况应明确项目审批/核准/备案情况、项目代码、行业类别，是否属于“两高”项目，项目是否开工。未开工的，应明确计划开工和投产时间；未批先建的，应明确开工（投产）时间、主管部门整改要求和落实情况。

12、项目建设方案的审核要点包括哪些？

根据项目建设实际进展情况对建设方案进行评审。明确建设地点、总平面布置、主要产品和产能、生产工艺、设备方案、总投资、工业总产值和增加值。

（1） 项目建设方案是否符合行业规划、准入条件、节能政策、标准规范等相关要求，节能报告是否从节能角度对项目建设方案进行了分析评价。

（2） 项目总平面布置是否科学，是否有利于过程节能、方便作业、提高生产效率、减少工序和产品单耗等。

（3） 项目主要生产工艺（工序/环节）节能分析是否充分、具体。各生产工艺（工序/环节）配置方案、用能设备等的选择是否科学合理。

（4） 主要用能设备及通用设备的选型情况及参数确定等是否科学、合理，能效水平是否满足强制性节能标准和设备能效等级要求，是否有国家明令禁止和淘汰的落后设备。

（5） 供配电系统、暖通系统、给排水系统、空压系统、工业气体系统等辅助生产和附属生产设施等是否科学合理。

（6） 能源计量器具配备方案是否满足《用能单位能源计量器具配备和管理通则》及行业有关要求，能源计量器具一览表是否完整等。

13、项目节能措施的审核要点包括哪些？

节能措施应包含节能技术措施、节能管理措施等内容。

（1） 是否结合项目特点有针对性地提出了经济合理、技术可行、可操作的节能技术措施建议，并对相关措施效果进行了定量分析测算。

（2） 是否提出能源管理方案，包括能源管理机构、人员及制度建设等；是否按照节能政策有关要求，提出能源管理体系建设方案、能源管理系统建设、能源统计、能耗在线监测等节能管理方面的措施和要求。

14、项目节能措施效果能否扣除？

节能报告中项目综合能源消费量应为考虑采用节能措施后的计算结果，不应再次扣减节能措施形成的能源消费量。

15、项目能源消费计算审核要点包括哪些？

（1） 项目运行时间、需要系数、负荷系数、折标系数等基础数据来源是否明确、取值是否合理；能源品种是否齐全，数据计算边界是否适当，测算方法是否适用，计算过程是否清晰。

（2） 项目能源消费结构是否合理，年综合能源消费量（能源消费增量）测算是否准确；项目化石能源消费量、可再生能源消费量、原料用能消费量等指标测算是否正确，可再生能源供给是否有保障。

16、项目能效水平审核要点包括哪些？

（1） 判断节能报告选取的主要产品的单位产品能耗指标来源是否可靠、数据是否合理，能否客观反映项目能效水平。

（2） 项目主要产品的单位产品能耗是否符合相关能耗限额标准准入值、先进值要求，或相关节能政策要求。

（3） 同行业国内外先进水平的选取是否准确，项目能效水平是否达到同行业先进水平。

（4） 项目单位增加值（产值）能耗计算过程是否清晰，计算结果是否合理、准确。

17、项目对所在地能源消费影响分析的审核要点包括哪些？

（1） 项目所在用能空间计算是否准确，基础数据应从项目投产时所处五年规划期的规划或文件选取。

（2） 项目单位增加值（产值）能耗对所在地完成节能目标任务的影响分析是否准确。

18、节能报告附件图表需要包含哪些内容？

节能报告附件包含主要用能设备一览表、总平面布置图、项目能源消费计算表、必要的通用设备能效计算书等。

19、节能报告碳排放篇章需包含哪些内容？

具备碳排放统计核算条件的项目，应在节能报告中核算碳排放量、碳排放强度指标，提出降碳措施，分析项目碳排放情况对所在地完成降碳目标任务的影响。

不同地区参考地方相关办法。

20、“两高”项目节能报告审核要点包括哪些？

参考江苏省相关要求，高耗能高排放项目需进行能耗减量替代，能效水平需达到国内领先、国际先进。相关项目节能报告除前述要求外，还应注意以下要点：

（1） 评审节能报告时，需检查报告附件是否包含设区市发展改革委出具的能耗指标落实论证方案，论证方案与节能报告中相关数据是否一致。

（2） 项目主要用能设备能效是否达到行业能效标准一级或节能评价值。

（3） 项目单位产品能耗是否达到国内领先、国际先进水平，相关对比分析数据是否真实、合理。

不同地区参考地方相关办法。

21、耗煤项目节能报告审核要点包括哪些？

参考江苏省相关要求，耗煤项目应按照国家和省煤炭等量减量替代的规定，落实替代来源，并取得书面确认意见。节能报告评审时，应检查是否提供了经认定的项目煤炭替代方案及相关主管部门书面确认意见。

不同地区参考地方相关办法。

22、补办手续整改项目节能报告审核要点包括哪些？

针对未批先建类整改项目，评审节能报告时应检查是否提供了项目所在地主管部门出具的整改通知书、项目建设单位盖章的整改方案及相关现场照片等支撑材料。

对于用能设备已经完成或部分完成采购/安装的项目，应按照实际情况，审核已采购/安装的设备是否满足相关能效标准要求。对于已经建成投产的项目，应进一步结合生产运行数据，审核项目能效水平是否符合相关能耗限额标准准入值、先进值要求，或相关节能政策要求。

23、项目的能效水平审核要求是什么？

参考江苏省相关要求，新上的新建扩建项目应确保能效水平处于行业先进，其中高耗能项目能效水平需达到国际先进、国内领先。

不同地区参考地方相关办法。

24、评价项目能效先进性采用什么方式？

参考江苏省相关要求，项目节能报告对能效先进性的分析，优先比对行业标准，其次比对工艺设备先进性及能效水平。上述两者无法分析的，对比本行业龙头企业近三年投产项目的单位产品能耗数据或地方能耗强度指标。个别细分行业企业无法对标的须对所用工艺设备提级，主要用能设备需选用行业先进设备，通用设备均需选用 1 级能效设备。

不同地区参考地方相关办法。

25、项目节能评审专家组如何建立？

节能评审机构应根据项目类型、所属行业及专业领域，选择相关行业的专家，组建专家组。评审专家人数建议不少于 5 名，重大高耗能项目或特别复杂项目可根据需要增加专家人数。评审专家原则上应具有相关专业副高级及以上专业技术职称。其中，行业专家应熟悉本行业准入规范条件，了解本领域国内外情况和前沿动态，能够判断项目工艺技术与产品先进性、项目增加值计算合理性等；节能专家应熟悉行业相关节能法律、法规、政策、标准，能够判断项目节能措施经济可行性、能源消费量及单位产品能耗结论合理性等。

参考资料

主要参考《广州市固定资产投资项目节能报告编制指南（2019年版）》、《江苏省固定资产投资项目节能审查百问百答应知应会手册》、《能源统计报表填报培训手册》等，部分资料文件已上传至共享文档，可在公众号后台发送“共享文档”加入查阅，所有资料仅供个人学习交流使用。