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政府投资项目初步设计的审批流程、权限及审查重点

发布于：2023-11-09 09:53:09 来自：工程造价/造价筹划 [复制转发]

我国政府投资项目涵盖了公共基础设施、文化、科教、国防等重要领域，对国民经济有着十分重大影响， 政府投资项目初步设计质量是保证工程质量、效率及效益的重要前提。 随着《政府投资条例》的出台，政府投资项目建议书、可行性研究报告、初步设计作为项目决策阶段的三个重要环节，其审批流程更加制度化、规范化、法定化。项目初步设计是施工图设计的基础，其提出的概算是控制政府投资项目总投资的依据，也是工程招标控制价格的依据。加强初步设计管理和投资概算控制，规范开展初步设计阶段各项工作，是政府投资项目管理的核心环节之一，也是政府投资项目能够保质保量完成的重要基础

厘清政府投资项目的基本概念

1.1 政府投资

政府投资是政府实现全社会固定资产投资建设、优化公共资源配置、实现公共财政的既定目标、调节宏观经济的重要手段，是指在我国境内使用预算安排的资金进行固定资产投资建设活动，包括新建、扩建、改建、技术改造等。满足中国境内、使用预算安排的资金、投资建设活动（即作为投资项目）三个要素则为政府投资。

1.2 政府投资资金

政府投资的项目所使用的“ 使用预算安排的资金 ”，即政府投资资金。我国预算分为一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算、社会保险基金预算。一般公共预算支出按照经济性质分类，包括工资福利性支出、商品和服务支出、资本性支出和其他支出，国家发展改革委负责安排的中央预算内投资和省级发展改革委负责的省级预算内投资属于资本性支出；政府性基金预算专项用于特定公共事业，有关行业部门的专项建设基金属于政府性基金；国有资本经营预算支出用于注入国有企业资本金，不指定具体用途；社会保险基金预算专项用于社会保险，没有资本性支出。

1.3 政府投资方式

一般来说，政府投资根据投入性质、投入对象、投入控制力、投入受益面等方面，大致可分为直接投资、资本金注入、投资补助及贷款贴息等四种方式。直接投资即政府直接拨款投入，其形成的资产为国有资产，适用于承担社会公共服务的公益性项目。资本金注入即政府财政投资以资本金的形式注入，属于股权投入，资本金是指项目投资方认缴的非负债性质的出资，不同行业资本金比例不同，政府以股东的身份入股投资项目，投资形成的股权属于国有股权。投资补助即政府以扶弱、扶新、扶优、扶小为目的，给予一定限额或比例的资金支持。贷款贴息即政府通过无偿贴息方式对使用银行贷款的项目给予的贷款利息补贴。补助资金和贴息资金不形成新的权益，属于在建项目的，冲减工程成本；属于竣工项目的，冲减财务费用。

1.4 政府投资项目

政府采取直接投资、资本金注入方式投资的项目，统称政府投资项目，是政府直接作为投资人、建成后有关资产和产权归属国家的项目，而以投资补助、贷款贴息等方式投资的经营性项目则不属于政府投资项目。对于上级政府以补助形式给下级政府下达的投资，下级政府用来直接投资或资本金注入的，投资方式仍属于“直接投资”或“资本金注入”，而不是投资方式意义上的“投资补助”这只是上下级之间的具体分工导致，安排投资的上级部门不直接参与项目决策，由下级部门承担项目管理责任。例如，国家发改委以补助的形式安排到地方的打捆和切块投资，并没有直接将资金安排到具体项目，但由省级发改委切块下达到具体项目，这种类型的项目仍然属于直接投资项目。

重点区分： 政府投资项目是依据政府投资资金投入项目的方式确定，只有政府直接投资和资本金注入的方式属于政府投资项目

政府投资项目初步设计审批对象、权限及流程

2.1 审批对象

对于采取直接投资和资本金注入的项目，属于政府投资项目，实行审批制；对于采用投资补助和贷款贴息的项目，属于企业投资项目，实行核准制或备案制。

采用直接投资和资本金注入的政府投资项目必须编制初步设计并提出概算，履行审批手续。对于PPP项目，辨别政府资金注入方式主要看资金和项目的关系以及投资所形成资产的属性。采取资本金注入的PPP项目，也应该严格履行初步设计审批手续。

依据《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》（建市规〔2019〕12号），采用工程总承包方式（EPC）的政府投资项目，应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包

2.2 审批权限

在国家层面，水运工程、公路建设等项目由交通运输部相关部门审批初步设计；民航专业工程及民航建设项目初步设计由中国民航局审批；水利基建项目初步设计由水利部审批；其他政府投资项目初步设计由国家发展改革委审批。目前，大多数省级政府部门参照国家相关部委审批权限开展初步设计审批工作。随着“放管服”的不断深入，审批权限不断下放。一般来说，初步设计的审批权限与可研阶段的审批权限同步，即项目可研报告由哪一级审批部门审批，初步设计也由同级审批部门审批。

2.3 审批流程

为严格执行并联审批制度、规范投资审批行为，提高投资审批“一网通办”水平，国家发展和改革委员会会同多部门印发了《全国投资项目在线审批监管平台投资审批管理事项统一名称和申请材料清单》（发改投资〔2019〕268号），提出了项目单位在线提交的申请材料和部门的批准文件，作为后续审批事项申请材料的，应通过在线平台共享获得，不得要求项目单位重复提交。因此，政府投资项目初步设计审批，项目单位应通过全国投资项目在线审批监管平台进行申报，上传初步设计审批申请文件、工程可行性研究报告批复、初步设计文件等材料。审批单位通过在线平台对项目进行网上初审，决定是否受理。对政府投资项目不予批准的，书面通知项目单位并说明理由。对经济社会发展、社会公众利益有重大影响或者投资规模较大的政府投资项目，审批单位应当在中介服务机构评估、公众参与、专家评议、风险评估的基础上作出是否批准的决定。

政府投资项目初步设计审批的审查重点

3.1 政策方面

项目初步设计及提出的概算要符合可行性研究报告批复，主要包括项目的建设内容、建设规模、总投资、建设地点等内容。对于建设规模、建设内容发生较大变化或建设地点变更的项目以及初步设计提出的投资概算超过经批准的可行性研究报告提出的投资估算10%的项目应当报原可研审批部门重新审批后再进行初步设计审批。上述现象可以分两种情形，一是擅自扩大规模或提高标准，这种情形项目单位应当严格按照可研批复重新编制初步设计，并提出合理概算；二是可行性研究不充分、不深入，这种情形项目单位应当重新编制可行性研究报告并报送原可研部门批准后，再进行初步设计编制。

3.2 专业技术方面

项目初步设计要符合国家、行业的有关标准、规范和设计深度要求。如《铁路建设项目预可行性研究、可行性研究和设计文件编制办法》适用于新建（改建）的高速铁路、城际铁路、客货共线铁路、重载铁路、铁路枢纽、铁路及公铁合建特大桥、大型站房等大中型建设项目。该办法进一步规范了铁路建设项目各阶段设计文件组成与内容、统一了设计文件编制深度的标准，包含了铁路勘察设计的基础要求和基本准则，是我国铁路建设的重要标准支撑。工业民用建筑领域有住房城乡建设部印发的《建筑工程设计文件编制深度规定（2016版）》，该规定明确提出初步设计文件编制深度的基本要求，并且要求在满足该规定的基础上，设计深度尚应符合各类专项审查和工程所在地的相关要求。水利水电、公路工程领域，有《水利水电工程初步设计报告编制规程》、《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》等标准规范。

3.3 设计变更和概算调整

批准的初步设计及核定的概算是项目建设实施和控制投资的依据，不能擅自调整和突破概算。因项目建设期价格大幅上涨、政策调整、地质条件发生重大变化和自然灾害等不可抗力因素等原因导致原设计方案及核定概算不能满足工程实际需要的，可以申请设计变更和概算调整，超出的资金由项目单位落实来源。除上述四大原因外，项目实施过程中发生的重大设计变更或超概行为都属于违规行为。这里的重大设计变更主要指的是项目的建设规模、设计标准、主要建筑结构形式、主要工艺、重要设备、重大技术问题处理措施、施工组织设计发生变化。

结语

初步设计是项目决策阶段对项目质量和投资控制的关键环节，初步设计阶段项目单位、设计咨询单位、政府审批部门等各参与方共同努力、积极探索、合力改进，才能真正提升政府投资项目初步设计质量，确保政府投资项目顺利实施，及时发挥效益。

初步设计项目

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