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工程总承包项目招投标的造价控制

发布于：2022-07-26 13:09:26 来自：工程造价/造价成本管理 [复制转发]

本文分析讨论了工程总承包（EPC）项目在招标阶段常用的几种模式。由于工程总承包（EPC）项目的特殊性，在招标阶段几乎没有施工图，无法采用工程量清单招标，因此工程总承包（EPC）项目常用的招标方式包括下浮率招标、模拟清单招标、“限额设计”招标（固定价）等。这几种方式在不同的项目类型和设计深度下又有其各自的适宜性，从而达到降低工程造价、控制建设单位及施工单位的风险的目的。

0 引言

近年来，随着国内建筑市场的发展，从降低投资、缩短工期的目的出发，勘察、设计、施工和采购的深度交叉结合，EPC工程总承包模式得到了广泛应用。由于工程总承包在招投标阶段，勘察、设计并未完成，可以用来参考的数据、资料都受到了限制，以至于如何有效地编制招标控制价、如何合理地评审投标报价，最终达到控制或降低项目总投资的目的，成为了目前急需研究的课题。

1 工程总承包的基本类型

目前，工程总承包在市场上主要有4种类型，一是设计单位和施工单位简单组成的联合体承包。这种联合体靠一份联合体协议书，明确了各自的职责范围、权利义务以及相关责任，各自完成各自任务，这种形式并没有体现出EPC模式的优势所在；二是以设计单位牵头的项目管理。设计单位负责项目的全过程控制，并收取相应管理费，这种形式能充分发挥设计单位的积极性，从源头对总投资可以得到控制；三是设计单位仅负责设计工作，施工单位作为总承包的管理者，对项目的进度、质量、造价负总责，并将非主体工作进行分包。这种联合体对于业主而言，抗风险能力更强，对产生的质量问题、安全事故等都有更好的修复和赔偿能力；四是具备了设计和施工“双资质”的总承包单位。这才是真正意义的工程总承包，设计与施工可以深度融合，共同参与项目的管理实施和造价管理。

2 EPC工程总承包招标的形式和概念

EPC工程总承包招标的常见形式包括下浮率招标、模拟清单招标、“限额设计”招标（固定价）。

2.1 下浮率招标的概念

下浮率招标是指在建设工程招标过程中，投标人仅填报总金额或投标下浮率进行报价，代替了常规的工程量清单报价，评标委员会根据项目建议书、资信业绩、实施方案、投标报价及其他因素进行评审，中标后根据中标人提供的审查合格后的施工图由招标人委托造价咨询单位按照《建设工程工程量清单计价规范》、地方建设工程工程量清单计价定额和相关配套文件编制施工图预算，并在经地方财政部门评审价格的基础上按照报价计算出的下浮率或填报的下浮率确认合同价格。

2.2 模拟清单招标的概念

对于有些建设项目，项目的地勘工作和初步设计已经完成，但设计深度尚未达到施工图的深度，为了可以更好地进行“事前控制”，在签订合同时固定综合单价，建设单位委托具有相关经验的造价人员根据以往类似项目的清单项目和各类数据，结合项目的初步设计和设计指标，编制一套模拟清单供建设单位招标使用。

2.3 限额设计的概念

限额设计就是在可行性研究报告的基础上，通过对投资估算的进一步细化，根据初步设计方案编制出设计概算，对各项费用进行层层分解，保证达到建筑功能和满足使用条件，按所分配的投资限额进行设计，严格控制好各单位工程和专业工程的投资，从而确保总投资不突破预定金额。

限额设计在本质上就是通过控制设计标准、控制工程量，最终达到控制工程造价的目的。这种形式在设计阶段可以充分调动造价人员尽早参与到项目中，设计人员与造价人员高度配合，有机的结合技术与经济，让初步设计方案到达一定深度，让设计概算尽可能详尽并且贴近实际，对后续中标的承包人进行施工图的限额设计提供有力支持和切实的指导意义。

3 招标模式的利弊及对造价控制的影响

3.1 下浮率招标的利弊及对造价控制的影响

在招标阶段，EPC工程总承包多数项目仅有初步勘察资料和初步设计方案，无法通过具体的设计图纸进行算量并编制招标工程量清单，故常规的工程量清单报价无法满足其需求。但工程量清单报价往往是承包人通过控制价清单结合自身的经验进行下浮后填报的，所以在投标时填报下浮率的方式，既解决了无法算量编清单，又可以大大减少工程造价的计算时间，从而加快招标、投标和定标的速度，缩短招标阶段的时间。

然而，在实际实施过程中，问题也慢慢地暴露出来。首先，由于设计和施工均在中标后同步开始，有些项目勘察也在合同签订后才做，这样省略了控制工程造价最关键的“事前控制”这一步，如果加上建设单位的管理水平不高，并未太多干预，则工程造价就缺乏有效控制手段。在勘察设计完成后，往往施工图预算的编制与施工同步进行，正式的财政评审出来发现工程造价已经远远超过初设概算甚至投资估算，此时再来想通过优化方案控制投资，而工程已经落地，为时已晚。因此，在前期确实是多个环节导致工程造价没有得到合理控制，没有相关的过程造价指导，最终导致失控，给建设单位带来的风险极大。其次，下浮率招标给结算也带来很大争议。因为在签订合同时并没有固定综合单价，只是约定了综合单价的组成方式以及下浮率，就同一个子项，承包人主张的单价通常情况都高于财政部门给出的评审单价，其中的原因可能是采用的方法、工艺或施工组织方案不同，也可能是由于很多材料并无当地造价管理部门发行的信息价而采用市场价来确定的，双方就此争执不下。

对于承包人而言，无论是超概算还是结算争议，都将影响竣工结算的办理，时间一长，无形增加了承包人的间接成本。而对于建设单位而言，上述因素导致最终的投资增加风险，均无可厚非地归责于建设单位一方。

3.2 模拟清单招标的利弊及对造价控制的影响

首先，模拟清单的编制相对传统的工程量清单招标要节约大量的工程量计算时间。模拟清单只根据初步设计图纸或方案，按照方案中载明的建筑面积、功能用途、结构类型等信息，结合类似工程的指标数据进行工程量的模拟，清单子目参照常规方案考虑全面，即可形成一份完全可供满足招标使用清单。

其次，模拟清单的清单子项都是常规做法、工艺，初步设计中已经明确的完全按照初步设计来编制，并可以报送财政部门对模拟清单进行评审，这样就约束了承包人在编制投标报价时必须综合考虑，合同签订是单价便可固定，规避了因定额缺项和大量信息价缺失带来的争议，结算的办理也就顺利了不少。

模拟清单在一定范围内弥补了下浮率招标的缺点，但它同样存在一些不可避免的问题。第一，模拟清单毕竟是根据类似工程和初步设计方案预估的一套清单，清单在子目和工程量上都可能和实际内容存在偏差，承包人在投标时往往会充分利用自身经验和技术，分析个子项在实施过程中是否会使用到以及工程量偏大还是偏小，加之EPC工程总承包的承包人通常都是与设计单位组成的联合体，承包人不排除会将部分清单子目刻意报低而在设计和实施过程中回避该子目，反之把设计和施工时采用的清单子目价格调高。这种不平衡报价会在合同履约过程中带来很多麻烦，建设单位会与承包人往往就部分问题相持不下，影响工期，也严重影响工程造价。第二，部分清单子目在模拟清单中项目特征和项目实施时存在一些差异。就此差异，承包人会以此为借口重新确定综合单价。例如，外墙保温模拟清单中挤塑板的厚度为40mm，而施工图为50mm，承包人往往会以此为据要求建设单位重新核定其投标时报低的单价。第三，措施项目是依据常规方式考虑在模拟清单中，承包人往往按照自己的经验，在施工组织设计中调整方案，导致结算无法采用已标价的措施项目而改为按实际发生的结算，工程造价也可能因此会大大增加。

3.3 “限额设计”招标模式的利弊及对造价控制的影响

限额设计可以使设计人员和造价人员高度配合，作为建设单位，仅需对项目的规模、功能和使用条件进行把控，设计人员站在技术的角度上提出统一的技术要求、材料的档次标准、设备的参数规格等，造价人员站在经济的角度上分析各项指标，可以采用因素分析法对“性价比”较低的项目进行首选优化。提到“性价比”，必然会面临多方案的对比分析，此时我们可以利用价值工程原理，即V（功能价值）=F（方案的功能评价值）/C（全生命周期成本），在满足基本功能的前提下，剔除过剩功能，降低项目总成本，保证限额设计的有效实施。

采用“限额设计”进行招标的，主要形式包括总价包干和建筑面积单价包干，这两种方式都体现了价格需要包干，不然就无法展现“限额设计”的优势。这种包干价形式就要求承包人负责设计、施工和造价的人员都具有一定的经验，并且能够良好地相互交流沟通，能够很好地识别风险，减少因承包人自身原因引起的变更，降低承包人的总成本。但是，就目前市场上常见的EPC工程总承包项目而言，具有施工、设计双资质的承包人少之又少，尽管给予了大力的资质升级鼓励措施，承包人往往还是以简单联合体的形式参与竞标为主，严重缺乏有效的、必要的沟通交流，容易使项目在实施过程中产生较多不可控的情况。据相关统计数据表明，因为设计直接原因引起的变更占据了总变更三分之一的比例，因为现场情况、材料设备到场有误产生的变更有占据了三分之一的比例。由此可见，因承包人配合问题等类似自身原因导致的变更有一半以上，毫无疑问这将严重影响工程的顺利进行和成本的超支。

4 不同招标模式的适用范围

4.1 下浮率招标的适用范围

因为下浮率招标前期的工作量小，比较适合与一些工期紧张，项目立项通过后便可开始招标进入实施阶段的项目。特别是对于土建项目的主体工程、常规的水电安装工程，这些单项工程的组价方式固定，且有较为准确合理的信息价，不容易出现设计超标的现先，工程造价容易得到控制。但诸如土方工程、装修工程等存在较大不确定性和设计标准可高可低的单项工程，就不是特别适合采用下浮率招标，因为容易产生较大争议和工程造价超限的情况。

4.2 模拟清单招标的适用范围

同下浮率招标模式类似，模拟清单招标也有其局限性，他们都比较适合常规的土建项目、常规的机电安装项目，因为这类项目设计较为基础，变化小，指标参考较多，宜采用模拟清单招标。但相对复杂的装饰装修工程、生产设备安装工程等，或者依赖于技术方案的措施项目，鉴于其后期较大的变数，模拟清单无法准确的模拟出清单项目，故不宜采用。

4.3 “限额设计”招标模式适用范围

绝大部分的民用建筑都能采用“限额设计”招标模式。由于民用建筑的单方造价数据量大，经过分析整理不难发现数据范围较为集中，采用“限额设计”控制总投资风险较小。

除开常规的项目，对于需要更多深化设计的装饰装修工程、建筑智能化工程、“海绵城市”工程等，都可以通过价值工程的分析后进行限额设计，使原本容易产生较多变更和投资追加的项目的工程总投资得以控制。

但要做到真正的限额设计，一定要控制建设单位的干预，尽可能的只对重点、关键环节以及基本功能进行把控，将工作重心放在前期策划上，做好头筹计划工作，避免因某项工作变更而引起的连锁反应，限制承包商追求利润最大化而偷工减料，损害建设单位利益。

5 结语

综上所述，对于目前国内的工程总承包项目，无论是下浮率招标、模拟清单招标，还是“限额设计”招标，都已经较为广泛地被使用。在应用过程中， EPC工程总承包模式解决了在项目招标时没有施工图从而无法编制工程量清单的问题，但也带来了诸多新问题。怎样合理地通过项目的实际情况，分析项目应该选用何种招标模式，如何采取措施将其风险控制到最小，是我们需要不断探索和讨论的课题。

end

本文来源：成都市工程造价协会（娄彬成都建工工业设备安装有限公司），工程造价管理整理

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