新形势下工程总承包商务风险管理中的设计理念探讨

工程总承包模式的发展日益成熟，取得了政府相关部门和行业机构的认可，并加大推行力度。

对于具有工程总承包资质的企业来说，发展扩大的机遇大于以前，但随之而来的商务风险也进一步增加。

本文通过对工程总承包模式下的商务风险分析，解析设计在这种模式里的地位、作用和对应措施。

一、概述

近年来，随着我国经济的高质量发展，工程总承包（EPC）在工程建设领域的业务内容与范围得到了快速拓展，国内外市场份额不断扩大。

工程总承包（EPC）有利于充分发挥那些具有较强技术力量、丰富管理经验承包商的综合能力，强化对建设项目的统一指挥和组织管理，保证工程质量和进度，提高投资效益。对业主而言，工程总承包（EPC）建设模式有以下组织优势：

（1）合同关系简单。

（2）缩短建设周期。

（3）有利于投资控制。

（4）有利于科技创新，节约社会资源。

 

表1：传统承承发包与EPC工程总承包风险对比表

对比要素	传统模式	EPC模式
（1）业主机构	大	小
（2）项目管理专业化	低	高
（3 ）设计的主导作用	不能发挥	能充分发挥（一个主体）
（4）项目协调	分离、外部协调	统一管理、内部协调
（5）项目管理经验	一次性	专营，经验丰富
（6）项目管理技术	水平低	水平高
（7）进度控制	难交叉	能合理深度交叉
（8）费用控制	难控制	能主动控制
（9）质量控制	各管各的质量	全面控制质量
（10）投资效益	差	好
（11）风险	业主大，承包商小	业主小，承包商大
（12）业主效果	事繁，效益差	省时、省钱、省力

 

从本质上来说，发包人通过工程总承包（EPC）建设模式，将项目商务风险和投资收益的责任主体，一并转移给承包人。

因此，工程总承包单位必须高度重视，积极应对项目实施过程中的商务风险防控。

 

 

图1：EPC风险结构图

 

在EPC项目中设计是龙头，设备、材料是设计的主体，施工是设计的延伸；设计在投标阶段，直接决定项目的报价，影响竞标结果；项目开工后，设计与施工成本直接挂钩；设计对整个工程造价影响是全局的，能否盈利多少，设计师最为关键的因素；假若失去对设计的把控，项目将会埋下巨大的风险，因此设计是EPC中的最大风险。  

二、工程总承包商务风险中的设计比重

在工程项目建设中，设计环节对项目投资成本的影响至关重要。业界普遍认为，设计费虽然只占据总投资额的3%?5%,但是对于项目造价的影响比例却超过了80%。项目投资成本中至少有80%是在项目设计阶段就已经确定，这部分属于约束性成本；在项目施工阶段，能够影响和改变项目投资成本的只占10%~20%。

 

根据一般项目经验，建设工程总投资中的建安费占比约60%，而且其他费用多数与建安费直接或间接相关，可见，建安费是影响工程投资的最重要因素之一， 直接费是建安费的主要组成部分，直接决定了建安费的大小。

 

在传统的工程承包模式中，一般采用施工图工程量清单计价模式，工程量清单由业主方自行编制或委托第三方提供，承包商只需对自己的报价负责，设计单位也仅对施工图本身的质量负责，此时的工程量风险由业主承担。

并且设计方、施工方、施工图审查机构等只对自己负责，各司其职，一般不会考虑图纸的经济合理性。

但在工程总承包模式中，一般采用固定总价模式，设计就必须在达到同样的功能前提下，对方案的选择、安全系数的选择等等做出充分的研究和细化，将图纸的经济合理性作为一个重点管控项，并且从一而终地贯彻实施下去，达到总价控制原则和企业盈利原则。

不论是哪种模式，设计都是决定工程直接费的可控关键环节，在工程总投资或工程施工造价上起着至关重要的作用。

在国家大力推行工程总承包模式的新形势下，设计单位的企业收益与项目效益密切相关，这就要求设计单位和设计人员具有在坚持设计原则的同时，要充分考虑设计的经济和理性的全新设计理念。

同时，设计工作贯穿工程寿命的全过程，在工程总承包模式中，企业的商务风险控制应该覆盖到设计全过程。

而在我国，习惯把设计分为“方案设计”“初步设计”和“施工图设计”三个阶段，但在工程总承包（EPC）模式中，还有一个设计优化（施工配合）阶段。设计管理和商务风险管理相辅相成、不可分割。

由此可见， 设计管理工作是工程总承包企业的核心竞争力，是商务风险管理和成本控制的第一要素。

 

2.1、方案设计阶段

以往的政策为了保证公平原则，禁止方案设计单位参与EPC工程总承包的投标，导致设计过程的割裂。

但根据最新的《上海市最新工程总承包管理办法》中第八条规定：“政府投资项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件编制单位及其评估单位，一般不得成为该项目的工程总承包单位。

政府投资项目招标人在发布招标文件时，如公开已经完成并审批通过的全部成果资料（包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件，格式要求为原始格式电子文件），上述单位可以参与该工程总承包项目的投标。”

因此方案设计阶段，设计人员要综合考虑后期设计影响，在满足业主要求的前提下，确保项目的投资规模，为下一阶段的设计留有足够的余量（容量）。

 

2.2、初步设计阶段

初步设计深度应当满足编制施工招标文件、确定主要设备材料和编制施工图设计文件的要求，是下一阶段施工图设计的基础。

初步设计已经是相对广和全的设计阶段，是控制投标限价的重要指标，因此这一阶段商务人员要全程介入并有针对性的给设计人员召开商务交底会。

在满足设计标准，保障工程安全、质量的基础上，总体设计上要明确项目的概算价格范围，根据以往项目经验，结合自身技术优势，在布局、工艺、设备、施工等方面要有选择性的进行标准设计，切忌全部按国家规范采用高标准，为后期投标阶段的施工图设计奠定优势基础。

2.3、施工图设计阶段

在施工图设计段，设计人员的核心理念应该是限额设计。

在价格作为中标评判重要原则的大背景下，限额设计工程成本不超过投标总价且实现企业目标利润率的重要手段之一。

施工图限额设计的时候应考虑可行性研究报告、投资估算、初步设计文件、投资概算、投标控制价及企业目标利润率等因素，在商务人员的配合下达到“双控”的目标，一是设计质量目标，满足功能和规范要求，即达到业主的建设目标和国家规范标准的要求；二是经济合理性目标，深度及广度达到指导施工和设备采购的要求，且总预算在中标价格内。

这就需要工程技术和商务人员对设计成果文件进行反向校核，从而在促使设计人员施工图审查前基本实现所有的设计目标。

 

图2：总价费用控制流程图

2.4、施工配合阶段

施工图是设计过程的核心成果文件，以往的施工总承包模式下，设计人员的工作在施工图设计完成后算告一段落，参与施工过程的深度大大降低。

但在EPC工程总承包模式下，则需要设计人员深度参与到施工阶段，为施工阶段的项目成本控制提供技术支撑。 而这其中除了常规的施工配合外，有一项工程总承包模式下的特有的设计工作——设计优化就显得尤为重要。

设计优化是随着项目的实施，设计人员同有经验的项目技术人员深度参与，从而逐渐提出一些更贴合现场实际的既能改善施工工艺又能节约项目成本的技术措施。

这时设计人员深厚的理论知识和现场管理人员丰富的实践经验有机结合，就能完美地实合理、合法的设计优化，从而达到降本增效的结果。这也避免出现传统的设计行业闭门造车、生搬硬套的情况。

设计优化工作是一项有目的、有组织、有策划、有保障的“技术革命”，从提出想法到技术保证再到组织实施，都是在符合各项法律法规、规范规程的前提下，实现节约成本的目标，有着极大的推广价值。

 

2.5、项目后评价阶段

项目后评价阶段，是项目竣工投产、运行一段时间后，对之前阶段项目的各项工作进行系统的评价。

这一阶段对工程总承包企业在本项目的总成本没有实际的影响，但一些值得改进的地方也是企业作为长期发展的一项工作，也是甲乙双方维持长期合作的基础之一。

三、工程总承包设计全过程管理思路

建筑行业发展至今，工程总承包模式的优点越来越凸显，成为行业发展的大趋势。

对业主来说，项目的投资、工期、质量都得到保证的同时，工期进一步缩短，管理效率大大提高，便利不言而喻。无论是设计牵头还是施工牵头的工程总承包模式，在总费用一定的前提下，都需要设计来平衡其中的功能和造价的关系，从而满足业主和承包商的需求。

这也决定了设计在不同的阶段也需要扮演不同角色。

3.1、方案设计阶段

项目前期立项工作，主要是进行项目可行性研究、方案设计等工作。此阶段设计单位可能还只是作为一个单纯的设计咨询，参与项目的前期工作。依据业主的需求、相关政策法规、政府职能部门的意见以及其他咨询单位提供的专业报告等，初步确定项目的规模、投资估算、主要功能性建设指标。新的工程总承包政策决定了此时的设计单位，也有机会参与项目的后续实施过程。

此时，设计单位需要提出比较贴合。

 

3.2、项目投标阶段

项目投标阶段，EPC设计管理的主要任务是积极响应工程总承包招标文件，编制经济合理的初步设计方案以及工程量清单等，同时也应做好界面划分工作。

此阶段，EPC管理团队需进一步论证、调整设备采购方案和主要施工方案，确定最具功能性、经济性、可靠性和可实施性的初步设计方案，提高投标和议价的综合竞争实力，为下一步施工图设计做准备。

 

图3：界面划分图

在工程总承包项目投标阶段，初步设计方案既要满足招标文件的要求，也要让自己的方案总体投资成本较低，从而能在竞标中胜出。

为了实现这一目标，工程总承包企业必须充分调动设计人员的积极性，从根源上去挖掘项目潜力，统筹规划整体项目，并在技术可行性以及性价比等方面反复推敲，实行必要的“限额设计”，在保证项目质量安全的情况下让投资成本在预设的投资规模内尽量节约，从而降低投资成本，提高项目投资效益。

3.3、项目实施阶段 

工程总承包项目实施阶段，EPC设计管理主要包含施工图设计和施工配合两项工作，其中，施工图优化是施工配合的重要工作内容之一。

施工图设计过程中，EPC管理团队应同步组织施工、造价等相关人员，编制对应部分的施工图预算。

若该部分施工图预算超出工程总承包项目中标价，各专业设计人员应进一步挖掘优化潜力，调整设计方案，直至达到预期的收益目标。施工图经审查合格后，EPC管理团队应组织业主方、监理方、分包单位等单位，结合施工现场具体工况，对设计图纸提出合理化修改意见，完成图纸会审工作。

表2：设计配合建议表

1	加强各类交底，如设计思路、工作原理、调试交底等
2	参加例会，及时解决施工过程中的问题；及时优化调整
3	参与方案编制，审核分包方案
4	参与设备供货验收和调试，提早发现问题，及时整改
5	检查施工质量
6	参加各类评审及时沟通协调，掌握外部第一手要求
7	参与或主导调试，有能力的集成，体现核心竞争力
8	策划科研和技术进步，依托项目，加强总结和技术攻关

 

在现场施工阶段，EPC管理团队针对设计条件变化、施工方法变更等，相关人员需要根据可行性、安全性和经济性，对原施工图进行优化，并办理相关设计变更手续，在工程竣工时提交设计资料的最终版本。  

四、结语

工程承包企业承接项目的直接目的是获取利润，扩大企业的社会影响力。

工程总承包模式，虽然直接将原来需要业主承担的风险转移到承包单位身上，但风险转移的同时，也带来较大的利润空间。

只要能在实施各阶段，将设计与施工充分融合，激发设计人员的积极性，让设计与生产、成本及现场实际情况紧密结合，在优化方案、节约成本的基础上提高效益，以达到提质增效的效果。

当然，这是一个系统工程，贯穿于工程建设的全过程，需要公司各个层级、各个阶段、各参与人员共同努力，需要公司不断加强每个管理人员的合同履约意识、成本管控意识、法律风险防范意识，逐步建立和完善一整套商务管理程序，最终实现全过程、全方面、动态调整的工程总承包模式的商务与设计交互管理体系。

end