第一章 概述
一、课题的意义
从80年代以来，我国电力工业进行了一系列的改革，取得显著成效。但是在电力工业改革发展过程中也出现了一些问题，主要包括：
▲部分电力企业的法人实体地位不到位，组织形式不规范，产权关系模糊，不符合现代企业制度的要求，不符合市场经济的要求；
▲长期以来，政府职能和电力企业行为的严重混淆导致了政企不分的状况，严重阻碍了电力企业作为市场主体的独立性；
▲能够反映合理电价水平与结构的电价形成机制和调整机制还远未建立起来；
▲电力市场出现局部供大于求的状况后，不同发电厂之间出现了争发电量的矛盾，社会要求实行“三公”调度的呼声很高。
因此，我国的电力工业有必要实行市场化改革，通过引入竞争机制，为电力工业的发展注入活力。考虑到我国实际情况的“网厂分开、竞价上网”，在发电侧进行电力市场改革就是针对上述问题适合我国国情的电力市场改革，这虽然只是市场化改革的初级阶段，但是对我国电力工业的发展起着承前启后的重要作用，对电力工业的发展有着深远的影响。主要意义如下：
1、市场化改革，可保证经济合理地开发一次能源，实现水火电资源的优势互补，解决能源与负荷分布的不平衡性。
2、通过市场化改革，在电力企业之间引入竞争机制，激励电力企业不断采用新技术降低生产成本，电力用户主动采用新技术节能降耗，以提高电力工业整体的经济效益和工业产品在国际市场上的竞争力。
3、通过市场竞争机制，可以进行优胜劣汰，优化电力工业产业结构，同时促进发电企业之间展开竞争，提高效率，降低成本，并形成合理的电价形成机制，合理的价格形成机制既可以保证市场分配的公平性，又可以保证市场分配的效率性。
4、通过市场竞争机制，可以降低用户终端电价，带来社会效益。
电力市场进行市场化改革必须制定完备的市场规则。市场规则是使市场机制正常运行，规范市场主体经济行为的基本准则。制定市场准则，是培育和发展电力市场的重要内容。
由于电力行业是一个特殊的公用事业行业，技术密集、垄断程度高，特别是产供销瞬间完成的特点，这就决定了电力市场的市场规则不仅包括日常运营规则和监管条例，还包括并网技术规则等。
二、课题研究的主要内容
1、发电市场运营规则
主要包括以下几方面内容的研究：
1)、总则：主要包括制定市场运营规则的目的、设计原则和适用范围；
市场参与者：主要包括市场参与者（市场主体）的组成；进入市场和退出市场的条件和法定程序（包括资格申请与批准的程序）；市场参与者（电网经营企业和发电企业）的职责，权利和义务，等条款内容。
2)、市场管理：主要包括市场准入，市场审计和市场监管；
3)、预调度计划：主要包括短期负荷预报的编制，数据申报和编制预调度计划；
4)、调度计划的实施与考核；电网安全；电能量计算；结算与支付；通讯与信息发布；市场干预与市场中断等方面的内容。
2、电力市场并网技术规则
主要包括以下几方面内容的研究：
1)、总则：包括制定并网规则的目的、制定原则和适用范围；
2)、并网各方的职责
3)、联网协议的签定和修改
4)、联网设备的设计
5)、发电企业并网前的准备
6)、电网规划和扩容
7)、调查和检测
8)、试运行
9)、断开联网和重新并网
三、课题研究的主要结论
1、市场运营规则研究
通过学习和借鉴国外电力市场运营规则，结合我国目前电力市场运作的实际情况，对发电市场运营规则进行研究，主要从发电市场运作流程出发，对各个环节应遵循的规则和程序进行了规定。
其中总则部分规定了制定市场运营规则的目的，市场运营规则设计原则和适用范围。
市场参与者部分规定了市场参与者（市场主体）的组成；进入市场和退出市场的条件和法定程序（包括资格申请与批准的程序）；市场参与者（电网经营企业和发电企业）的职责、权利和义务等内容。
市场管理主要从市场准入、市场审计和市场监管三个方面进行规定，该部分规定加强了市场的管理力度。
预调度计划编制部分主要按照计划编制的顺序对各个主要环节进行了规定。它主要包括短期负荷预报、数据申报和预调度计划的编制三个部分。
调度计划的运行和考核的目的是从经济角度来约束发电企业的不规范行为或危害电网安全的行为，维护电力市场的有序运作。考核细则中规定当机组在实际运行过程中，出现事故、问题时，所应给予的处罚；有利于电网安全稳定运行时，所应给予的奖励。
有关保证电网安全运营部分主要应包括对电网的安全状态的规定；对影响电网的安全事件作出规定；电网调度中心对维持电网安全运营的职责和义务；发电企业的责任；维持电网安全运营的原则和措施等等内容。
电费计量、结算与支付规定了电量计量点的确定、电量计量办法和计量装置的要求及校核,结算方法，电费划拨方式和支付时间。
通信及市场信息发布包括电力通信系统的建设、管理、使用、付费，市场信息系统的组成及技术要求，信息传递的途径和方式等方面的规定；发布市场信息的程序、格式、发布的各类信息内容和相应的发布时间，以及临时信息和实时信息的发布等方面的规定。
有关市场干预和市场中断部分对市场干预和市场中断进行了定义，并对发生这些情况应采取的处理措施做了规定。
2、发电市场并网规则研究
并网各方的职责对规则参与者、网络服务提供者、电力用户和发电商各自所应承担的责任做了规定。
发电企业并网前应该向网络服务提供者提供必要的技术信息；发电企业和网络服务提供者应该就接网费、网络使用费和补偿费用等服务费用及相关问题达成协议。
电网规划和扩容规定了电网规划委员会的主要职能，并对输电网状况报告、年度计划审核和可行性评估的格式和内容等方面做了详细的规定。
联网协议参与者所拥有的调查和检测权利应包括：检测发电企业是否符合入网要求、对保护设备进行常规检测、将规则参与者自行运营的电厂改为常规运行的电厂所需进行的检测、对发电机是否正常运行的检测和区域间电力系统的检测。
设备试运行之前，规则参与者必须向相关的网络服务商和网络运作商提出有关试运行计划的书面建议。相关的网络服务商和网络运作商在规定的时间内通知规则参与者，双方相互协调，努力达成一致意见，并且要在一段合理的时间内做出最终的试运行计划。
第二章发电市场运营规则研究
一、概述
我国“网厂分开、竞价上网”的改革试点工作已经开展三年，三年的电力市场运作实践使我们认识到迫切需要制定一套适合目前过渡期电力市场的运营规则。
根据国际经验，电力市场运营规则应由政府来组织制定。虽然各省情况不尽相同，但都应根据中央一级政府制定的规则框架和主要条款内容，结合本省实际进行修正，不可各自为政。通过学习和借鉴国外电力市场运营规则，结合我国目前电力市场运作的实际情况，我们认为发电市场运营规则主要应包括以下内容：总则；市场参与者；市场管理；预调度计划；调度计划的实施与考核；电网安全；电能量计算；结算与支付；通讯与信息发布；市场干预与市场中断。
二、总则
1、制定市场运营规则的目的
制定市场运营规则的目的是为了提供市场主体相互关系的准则，规范和约束市场主体行为，促进电力市场有序竞争；实现发电市场规范运作，促进电力市场持续、健康、快速的发展；为市场主体提供一个规范的竞争环境，提高市场操作的透明度，充分调动市场主体的积极性，促进电力市场健康发展；确保电网安全稳定运行和供电可靠性。
2、市场运营规则设计原则
（1）依法制定原则
（2）公平、公正、公开竞争原则
（3）确保供电可靠性和电网安全原则
（4）资源优化配置原则
（5）有利于向完全竞争性电力市场过渡原则
3、市场运营规则的适用范围
本规则适用于国家电力市场运营与管理公司（该机构借鉴国外电力市场经验而设立，主要负责管理电力市场运作和电网调度）、所有的电力市场参与者（包括市场上的发电企业和电力用户）、直接调度的发电企业（指它的所有机组由电网直接调度的发电企业）。
三、市场参与者
主要应包括市场参与者（市场主体）的组成；进入市场和退出市场的条件和法定程序（包括资格申请与批准的程序）；市场参与者（电网经营企业和发电企业）的职责、权利和义务，等条款内容。
在发电市场中，市场主体由买卖双方、市场管理机构、系统运行和调度机构、市场监督机构构成。发电市场成员由电网经营企业与发电企业构成。
在整个市场运作中，政府的职能是制定电力工业政策及审查批准市场运营规则、监管规则，对电力市场中的重大问题作出决策，促进电力市场的规范化运作。
电网经营企业的职能有四个：管理运营电力市场、电力调度交易、购买上网电量和经营管理电网。即电网运营企业依据市场运营规则及相关规则实施“三公”调度，购买上网电力电量，向用户提供可靠的电力电量及辅助服务，并行使管理运营电力市场的职责。
发电企业按照市场运营规则的规定，进行数据申报，竞价上网，向系统提供电力、电量和辅助服务；认真履行与电网经营企业签订的购/售电合同、并网协议、调度协议、辅助服务协议，服从电网的统一调度。
监管机构则根据市场运营规则和监管规则对发电市场成员的市场行为进行有效监督和管理。
四、市场管理
1、市场准入
从我国目前的实际出发， 电网经营企业的市场准入资格由工商行政管理部门进行审批，由于一小部分发电企业作为应急调峰电源要隶属于电网经营企业，为体现“三公”原则，对这部分发电企业的资质和市场运作模式必须作出专门规定。也要由工商行政管理部门审批。
申请进入市场的发电企业其运营的设备必须遵守国家产业政策及电力行业标准、电力行业规划，具有独立的法人资格，具有符合要求的信用资质证明，在通信、信息传输等技术条件上满足电网调度及发电市场日常运作的要求。
2、市场审计
市场审计主要是为了检查电网经营企业在履行市场管理职能和电网调度职能时对运行规则的执行情况。由电网调度及市场交易中心聘请审计人员，对计量和结算系统的准确性，结算帐单和信息系统的真实性，竞价排序、发电计划和调度程序的合理及公正性等方面进行审计。审计工作完毕后，审计人员提交审计结论报告，电网调度及市场交易中心必须向所有市场成员公布审计报告并报监管机构备案，如果市场成员对审计结论有异议，可以经监管机构批准后，聘请独立审计机构对相关审计内容进行重新审计。
3、市场监管
市场监管主要是针对市场监管成员在执行市场规则上所出现的各种问题，如是否执行市场规则，是否有违规行为等，以及电力市场运行的经济状况，技术状况和安全状况等。监管机构根据需要组织调查，并对调查事项作出评估结论，并书面通知有关市场成员，在涉及市场运作和其他市场成员利益时，向所有市场成员公布评估结论。
五、
预调度计划
编制预调度计划的一般程序是首先由电网调度中心公布短期负荷预报，发电企业根据短期负荷预报和自身设备状况申报每台机组的技术数据和电价，电网调度中心根据机组报价进行排序，确定机组的出力曲线并进行安全校核。
1、短期负荷预报
短期负荷预测是电网调度中心根据历史数据，并输入天气状况、节假日、社会环境、人文状况等客观因素，由负荷预测软件完成，对下一交易日电网负荷做出的预先估测。
电网调度中心在规定的时间内公布交易计划日的电网短期负荷预测数据，发电企业通过规定的通信系统查询短期负荷预测，并根据该信息确定自身的报价决策。
2、数据申报
数据申报是编制预调度计划中的一个重要环节。对于电网调度中心来说，可以根据各个发电企业申报的数据合理安排检修计划和预计全网可用容量，并编制预调度计划，安排机组出力；而对于发电企业来说，数据申报的成功与否，直接关系到发电企业能否上网发电，能否获得较大的利润回报。
发电企业主要向电网调度中心申报技术和经济方面的数据：其中技术方面包括了每个交易时段发电机组的最高、最低出力，机组启、停特性曲线，机组从启动到并列时间等数据，而经济方面主要包括每台机组在各交易时段的功率电价关系及曲线。除了对申报数据的内容进行规定外，该部分还对数据申报的时间、申报的方式和申报的修改等方面进行了规定。
3、预调度计划的编制
预调度计划就是根据发布的短期负荷预报结果和发电企业申报的数据，在满足电网安全约束条件下，作出的在下一交易日各交易时段预计向各机组或发电厂购买的发电出力计划和辅助服务计划。预调度计划的编制主要分为四个部分：
（1）确定机组出力
预调度计划确定的机组出力要满足电网约束条件，因此可将确定机组出力的过程分为无约束发电出力计划和有约束发电出力计划两个阶段。
无约束发电出力计划应满足机组和电网安全稳定运行的最基本的约束条件，根据电网实际情况，这些约束条件各不相同，通常这些约束条件包括：机组自身的约束条件，电网长期约束条件和电网旋转备用和调频要求。制定无约束发电出力计划，首先应对每一交易时段所有机组的报价由低到高进行排序，然后根据交易时段的负荷预报值确定各机组的出力计划。
经电网短期约束条件安全校核并满足电网安全稳定运行要求的发电出力计划就是有约束发电出力计划。进行安全校核时，调减出力的机组称为“约束下”机组，调增出力的机组称为“约束上”机组。对“约束上”和“约束下”机组应制定相应的补偿措施。
在制定预调度计划时，也制定了开机容量不足或过剩以及事故发生时的应急措施，以及当两个交易日的交界点机组状态发生突变时平滑过渡的措施。
（2）市场成交电价的确定
根据国际经验以及我国试点省采用的电力市场竞价模式，市场成交电价是根据系统边际成本来确定，即以被调用的最后一台机组出力对应的报价作为全网统一的成交电价。
（3）检修计划
为了保证足额、可靠供电和电力市场的正常运行，必须将发电企业的检修计划也纳入到整个调度计划中。
（4）辅助服务
辅助服务是指电网调频、发电备用容量（冷备用、旋转备用）、无功及电压支持这几方面。辅助服务是电力系统必须具备的一种满足供电质量和电力系统安全水平的机制。在传统的电力系统管理运作方式下，辅助服务问题一直未引起足够的重视，因为电力系统研究和关心的对象是电能。在电力市场中，发电厂和用户提供辅助服务应该是有偿的。换句话说，电力市场中的商品除电能以外还应包括各种辅助服务，因此必须量化这些服务并给以合理的补偿，使辅助服务的供应者能够得到应有的报酬。
在市场运营规则中，辅助服务部分主要从技术方面和价格收费方面作了规定。在技术方面主要规定了由谁来提供辅助服务，参与辅助服务的机组应达到的技术标准等内容；在价格及收费方面则主要规定了如何由发电企业分摊辅助服务费用，即首先由市场管理机构确定各项辅助服务费用的年度总额，然后按照发电企业的机组容量或上网电量分摊，并从电费中扣除或由发电企业预交，由电网经营企业统一支付。
六、调度计划的运行和考核
调度运行与预调度计划的关系就像执行与计划的关系一样，调度运行就是运行和执行预调度计划，是电力市场交易的实际运作。在交易的实际运作过程中，可能会出现各种各样的问题，比如说备用机组不能按照计划提供备用容量，机组出力不能满足电网的要求，发电企业所申报的报价和技术数据与实际运行不相符或机组出现事故等。在这种情况下就有必要对发电企业实际运行状况进行考核，并制定考核细则，从经济角度来约束发电企业的不规范行为或危害电网安全的行为，维护电力市场的有序运作。
考核细则中应规定当机组在实际运行过程中，出现事故、问题时，所应给予的处罚；有利于电网安全稳定运行时，所应给予的奖励。
七、电网安全
市场运营规则在预调度计划、辅助服务等部分对电网安全都有所涉及，但主要从经济角度考虑的。电网安全是电力市场运作的可靠保证，没有电网的安全，建立电力市场就是一句空话。因此在制定市场运营规则中除了应从经济方面考虑外，还应从技术方面和操作规程方面进行约束和规定。
该部分主要应包括对电网的安全状态的规定（满意运行状态、安全运行状态）；对影响电网的安全事件作出规定（例如，突发事件、预想故障、单一故障、严重故障等）；电网调度中心对维持电网安全运营的职责和义务；发电企业的责任；维持电网安全运营的原则和措施（电网频率控制措施，电网电压控制措施，电网稳定控制及设备保护措施）等等内容
八、电费计量、结算与支付
电费计量、结算与支付上电力市场交易的最后一个环节，是电力市场交易的最终实现。它的成功与否直接关系到电力市场是否按照“三公”原则进行运作。
其中电量计量部分主要应规定电量计量点的确定、电量计量办法和计量装置的要求及校核等内容。电量计量的合理与准确是实现“三公”原则的前提。
电量结算应规定发电企业提供电力和各种辅助服务的费用结算方法，电量支付则应规定电费划拨方式和支付时间。
九、
通信及市场信息发布
建立电力通信系统的目的是为了保障电力市场信息传递的畅通与及时。及时、畅通的电力市场信息传递对于维护电网的稳定运行和电网安全具有重要的作用，同时也有利于发电企业根据市场信息作出正确的判断，及时调整机组的运行状态，提高发电企业自身的经济性。
主要应包括电力通信系统的建设、管理、使用、付费，市场信息系统的组成及技术要求，信息传递的途径和方式等方面的规定；发布市场信息的程序、格式、发布的各类信息内容和相应的发布时间，以及临时信息和实时信息的发布等方面的规定。
十、
市场干预和市场中断
市场干预和市场中断是指，当电网安全稳定运行和电力市场的原则发生冲突时，电网调度中心可以干预或中断市场运行。该部分应规定在什么情况下电网调度中心进行市场干预，以及采取什么样的干预措施，在什么情况下中断市场运营。该部分为电网调度中心在紧急情况下采取必要的干预措施提供了依据。
第三章 发电市场并网规则研究
发电市场并网规则主要应规定与电力市场有关的各方：网络服务提供者、电力用户和发电企业在进入市场时所应遵循的技术规范和标准、进入时所应履行的手续和采用的程序，它对于维持电网的稳定运行和各方的利益提供了一个行动准则。
一、
总则
总则部分应规定规则的适用范围，制定的目的及制定的原则。
1、规则的适用范围
规则适用于网络服务提供者、电力市场管理者、电力用户和发电企业。
2、制定规则的目的
制定的目的是为发电企业或电力用户连接和使用输电网络或配电网络制定规范，加强对发电企业和电力用户的技术和安全管理，反映并网者（主要指发电企业和电力用户）的合理要求，制定执行程序以确保电网运行符合本规则所规定的技术要求，以保证电网的安全运行。
3、制定规则的原则
制定本规则应本着以下原则：公平性原则，即所有规则参与者都有机会接入电网，并有权力获得电网提供的网络服务；市场原则，即联网和接受网络服务需遵循的条款和需具备的条件应通过商业性协议来确定；经济性原则，即实现规则参与者的长远利益和电网运营成本最低；电网安全性原则；保密原则，即在联网的规则参与者之间公开通讯和信息发布，同时确保属于市场竞争者的信息保密。
二、
并网各方的职责
规则在该部分主要应从维护电网技术性能和供电质量角度出发，对规则参与者、网络服务提供者、电力用户和发电商各自所应承担的责任进行规定。
对这种职责明确化和书面化的一个方式就是签订联网协议。联网协议为网络管理者和网络使用者在规则生效之日前所做的任何联网准备工作提供文件证明，联网协议为今后双方发生法律纠纷提供了证据。
市场管制机构对发电企业技术标准的审议则考虑以下几个方面：对发电企业规定的技术标准是否合理，不同发电企业遵守的技术标准是否一致，即技术标准是否符合公平的原则。
三、
联网协议的签订和修改
该部分主要应规定需要联网或改变联网的规则参与者要遵循的步骤和程序。
要遵循的主要步骤为：一个规则参与者首先做一个联网方案调查，把连接网络的类型，容量和时间的信息以及相关信息通知当地的网络服务提供者，当地的网络服务提供者在收到联网方案调查的两个星期内，必须向联网申请者以书面形式进行答复。联网申请者收到答复被允许联网后可以提出联网申请，当地的网络服务提供者在收到联网申请后，着手进行联网招标的准备，联网申请者如果愿意接受招标，则应遵守相应的规则，与每一个相关的网络服务提供者进行谈判协商，并最终同他们签订联网协议。
联网申请者或网络服务提供者若意识到某些信息已发生重要变化（这些信息应包括在联网申请中或与之相关的联网协议中），则必须以书面形式通知其它当事人其所发生的变化。
四、
联网设备的设计
该条款适用于新安装的和对现有安装进行改造的联网设备。不符合联网协议要求和系统要求的联网设备可能影响协议的执行和整个系统的稳定运行，因此必须对联网设备投入运行前对其进行必要的检验和认证。
五、
发电企业并网前的准备
该条款就发电企业进入电网前，网络服务者和发电企业彼此之间应承担的责任和义务以及服务费用做了明确的规定：发电企业应该向网络服务提供者提供必要的技术信息；发电企业和网络服务提供者应该就接网费、网络使用费和补偿费用等服务费用达成协议。
六、
电网规划和扩容
电力市场是不断发展的，因此电网也应该得到相应的发展。每个输电网服务提供者和配电网服务提供者必须对一个适当规划期内的输配电网将来的输电网能力进行分析。分析时要考虑相关的预测负荷，将来的发送电发展趋势和其他相关因素。该电网规划在审议通过后，必须对几种可能的选择方案进行经济效益分析和技术分析，从中选出最优的方案。
电网规划委员会的主要职能是：准备输电网状况报告、进行年度计划审核和对所有申请入网者提交的联网申请进行可行性评估。若申请入网者申请建设新的互联电力网，则为保证服务水平和供电质量起见，电网规划委员会和国家电力市场管理委员会可以对该方案进行技术经济效果评价，确定此计划是否使用户获得净收益。如果国家电力市场管理委员会认为该互联网计划可行，则联网申请得到批准。
该条款对输电网状况报告、年度计划审核和可行性评估的格式和内容等方面做了详细的规定。
七、
调查和检测
为了确保联网协议得到正确的履行，维护电力市场的秩序。该条款赋予了联网协议参与者监督的权利，即联网协议参与一方可以按照条款规定的程序对联网协议参与另一方就联网协议规定的技术要求和联网设备等方面实施调查和检测的权力，以维护自己的正当利益。
联网协议参与者所拥有的调查和检测权利应包括：检测发电企业是否符合入网要求、对保护设备进行常规检测、将规则参与者自行运营的电厂改为常规运行的电厂所进行的检测、对发电机是否正常运行的检测和区域间电力系统的检测。
八、
试运行
对规则参与者进行的调查和检测并不能全面的考察其设备性能与国家标准、本规则以及相关的联网协议是否相符，还必须对其试运行，即规则参与者必须保证在与输电和配电网络连接前或连接后一段既定时间内它的任何新设备或者替代设备已被检测和测试过，并被证明符合要求，才能并网。
为了确保试运行不会对其他规则参与者造成不利影响或者影响电力系统的可靠性以及电力系统的供电质量，对其他的规则参与者的设备造成损害的可能性最小，要求联网的规则参与者必须与相关的网络服务商进行磋商，制定程序以确保联网和联网设备的试运行。
如果规则参与者的新设备或替换设备会改变电力系统的性能，那么在设备试运行之前，规则参与者必须向相关的网络服务商和网络运作商提出有关试运行计划的书面建议。相关的网络服务商和网络运作商在规定的时间内通知规则参与者，双方相互协调，努力达成一致意见，并且要在一段合理的时间内做出最终的试运行计划。
九、
断开联网和重新并网
该条款针对电网断开的不同情况，规定了国家电力市场管理委员会、网络服务商和规则参与者对联网设备断开而造成的损失各自应承担的责任。当规则参与者自愿切断时，规则参与者必须承担与设备离网和中断运行有关的直接费用。依据电力法规或其他规定，在紧急情况下，国家电力市场管理委员会可以把规则参与者的设备从电网上断开，并对规则参与者因联网设备断开而造成的损失不承担任何责任。
该条款还规定了当一些条件满足时，国家电力市场管理委员会或相关网络服务商应以规则参与者认为合理的成本尽快地将它的设备连接到输电网或配电网络上去。
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