关于节能评估与节能审查 （三）：文件依据
节能评估与审查是我国在能源管理领域的重要制度，企业自主或委托第三方机构开展节能评估与审查，均需知晓节能评估与审查相关文件依据。
节能评估与审查的主要文件依据涵盖国家法律、行政法规、部门规章及地方实施细则等。
就常用法律法规、政策依据而言，项目通过节能审查，需符合以下文件要求：
（1）《中华人民共和国节约能源法》；
（2）《中人民共和国行政许可法》；
（3）《中华人民共和国可再生能源法》；
（4）《中华人民共和国清洁生产促进法》；
（5）《中华人民共和国循环经济促进法》；
（6）《中华人民共和国建筑法》；
（7）《中华人民共和国电力法》；
（8）《中华人民共和国计量法》；
（9）《产业结构调整指导目录（2024 年本）》；
（10）《固定资产投资项目节能审查办法》；
（11）《XX省固定资产投资项目节能审查实施办法》；
（12）其他国家和地方相关法律、法规、行业准入、产业政策等。
1、核心法律及行政依据
o ? 《中华人民共和国节约能源法》[1]
o ? 《中人民共和国行政许可法》[2]
o ? 《国务院关于加强节能工作的决定》[3]
2、规章办法
o ? 《固定资产投资项目节能审查办法》[4]
o
o ? 《节能监察办法》[5]
o ? 《工业节能监察办法》[6]
o ? 《重点用能单位节能管理办法》[7]
3、配套文件
o ? 《不单独进行节能审查的行业目录》[8]
o
4、准入文件
o ? 《产业结构调整指导目录（2024年本）》[9]
o ? 《工业重点领域能效标杆水平和基准水平（2023年版）》[10]
o ? 《重点用能产品设备能效先进水平、节能水平和准入水平（2024年版）》[11]
5、其他相关文件，如：
o ? 《2024—2025年节能降碳行动方案》[12]
o ? 《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》[13]
o ? 《完善能源消费强度和总量双控制度方案》[14]
o ? 《“十四五”节能减排综合工作方案》[15]
o ? 《关于进一步做好原料用能不纳入能源消费总量控制有关工作的通知》[16]
o ? 《关于进一步做好新增可再生能源消费不纳入能源消费总量控制有关工作的通知》[17]
o ? 《关于加强绿色电力证书与节能降碳政策衔接大力促进非化石能源消费的通知》[18]
o ? 《关于进一步加强节能标准更新升级和应用实施的通知》[19]
1、强制性标准
（1）管理设计类，如：
o ? 《用能单位能源计量器具配备和管理通则》（GB 17167-2006）[20]
注：将被GB 17167-2025 代替，2026-02-01实施。
o ? 《室外排水设计标准》（GB 50014-2021）[21]
o ? 《工业建筑节能设计统一标准》（GB 51245-2017）[22]
o ? 《建筑节能与可再生能源利用通用规范》（GB 55015-2021）[23]
（2）能耗限额类，如：
o ? 《制浆造纸单位产品能源消耗限额》（GB 31825-2024）[24]
o ? 《水泥单位产品能源消耗限额》（GB 16780-2021）[25]
（3）设备能效类，如：
o ? 《电力变压器能效限定值及能效等级》（GB 20052-2024）[26]
o ? 《电动机能效限定值及能效等级》（GB 18613-2020）[27]
o ? 《容积式空气压缩机能效限定值及能效等级》（GB 19153-2019）[28]
o ? 《通风机能效限定值及能效等级》（GB 19761-2020）[29]
o ? 《清水离心泵能效限定值及节能评价值》（GB 19762-2007）[30]
2、推荐性标准
（1）计算方法类，如：
o ? 《综合能耗计算通则》（GB/T 2589-2020）[31]
o ? 《用能单位节能量计算方法》（ GB/T 13234-2018）[32]
（2）技术导则类，如：
o ? 《能源管理体系 要求及使用指南》（GB/T 23331-2020）[33]
o ? 《能源管理体系 分阶段实施指南》（GB/T 15587-2023）[34]
o ? 《节能评估技术导则》[35]
3、地方标准，如：
o ? 《固定资产投资项目节能报告编制技术规范》（DB11/T 974-2019）[36]
o ? 《固定资产投资项目节能监察技术核查报告编制规范》（DB11/T 1208-2020）[37]
o ? 《固定资产投资项目节能后评价导则》（DB31/T 1218-2020）[38]
1、省级文件，如：
o ? 《四川省固定资产投资项目节能审查实施办法》[39]
o ? 《辽宁省固定资产投资项目节能审查实施办法》[40]
2、市级文件，如：
o ? 《大连市固定资产投资项目节能审查实施办法》[41]
1、推荐目录，如：
o ? 《国家工业和信息化领域节能降碳技术装备推荐目录（2024年版）》[42]
o ? 《绿色技术推广目录（2024年版）》[43]
o ? 《国家工业节能技术装备推荐目录（2020）》[44]
o ? 《“能效之星”产品目录（2020）》[45]
o ? 《国家绿色数据中心先进适用技术产品目录（2020）》[46]
o ? 《高耗能行业重点领域节能降碳改造升级实施指南(2022年版)》[47]
o ? 《国家工业资源综合利用先进适用工艺技术设备目录（2023年版）》[48]
2、淘汰目录，如：
o ? 《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录》（第一批至第四批）[49]
o ? 《淘汰落后危险化学品安全生产工艺技术设备目录（第二批）》[50]
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1.核心法律依据
《中华人民共和国节约能源法》：其中第十五条规定，国家实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。
不符合强制性节能标准的项目，建设单位不得开工建设；已经建成的，不得投入生产、使用。
政府投资项目不符合强制性节能标准的，依法负责项目审批的机关不得批准建设。
2.行政许可事项
《国务院关于加强节能工作的决定》：要求将节能审查作为项目审批前置条件。
《中人民共和国行政许可法》：节能审查作为行政许可事项遵循的法律依据。
3.不单独进行节能审查项目
《不单独进行节能审查的行业目录》：做好节能审查“放管服”，明确风电、光伏、仓储业等16类项目豁免单独审查，仅需编制节能专章或承诺表。
具体包括：风电站、光伏电站（光热）、生物质能、地热能、核电站、水电站、抽水蓄能电站、电网工程、输油管网、输气管网、水利、铁路（含独立铁路桥梁、隧道）、公路、城市道路、内河航运、信息（通信）网络（不含数据中心）、电子政务、卫星地面系统等项目。
4.节能审查与能耗双控工作衔接要求
《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》：其中第五部分第九条要求强化能源消费强度和总量双控，做好产业布局、结构调整、节能审查与能耗双控的衔接，对能耗强度下降目标完成形势严峻的地区实行项目缓批限批、能耗等量或减量替代。
《完善能源消费强度和总量双控制度方案》：其中第四部分第十二条严格实施节能审查制度，各省（自治区、直辖市）要切实加强对能耗量较大特别是化石能源消费量大的项目的节能审查，与本地区能耗双控目标做好衔接，从源头严控新上项目能效水平，新上高耗能项目必须符合国家产业政策且能效达到行业先进水平。未达到能耗强度降低基本目标进度要求的地区，在节能审查等环节对高耗能项目缓批限批，新上高耗能项目须实行能耗等量减量替代。
5.原料用能不纳入能源消费总量和强度控制
《“十四五”节能减排综合工作方案》：明确原料用能不纳入全国及地方能耗双控考核。
《关于进一步做好原料用能不纳入能源消费总量控制有关工作的通知》：明确地方节能主管部门在实施项目节能审查时，对于评价具体项目能效水平的，主要参考该项目包含原料用能在内的能源消费总量和单位增加值（产值）能耗等数据。对于分析项目对本地区能源消费强度和总量影响的，主要参考该项目扣除原料用能后的能源消费量和单位增加值（产值）能耗等数据。
6.可再生能源消费不纳入能源消费总量和强度控制
《“十四五”节能减排综合工作方案》：明确各地区“十四五”时期新增可再生能源电力消费量不纳入地方能源消费总量考核。
《关于进一步做好新增可再生能源消费不纳入能源消费总量控制有关工作的通知》：根据我国可再生能源发展情况，明确现阶段不纳入能源消费总量的可再生能源，主要包括风电、太阳能发电、水电、生物质发电、地热能发电等可再生能源。
《关于加强绿色电力证书与节能降碳政策衔接大力促进非化石能源消费的通知》：突出重点控制化石能源消费导向，非化石能源不纳入能源消耗总量和强度调控。
7.项目准入
《产业结构调整指导目录》：淘汰类、限制类产业清单作为项目准入审查依据
8.能效准入
《关于进一步加强节能标准更新升级和应用实施的通知》：更新工业、能源、建筑等领域强制性能耗限额和能效标准，提升重点用能行业能耗限额要求。
其中先进值对标国内或国际同行业能效领先水平，原则上其取值应代表行业前5%左右的能效水平；准入值是新建和改扩建项目等新增产能必须满足的能效水平，原则上其取值应代表行业前20%左右的能效水平；限定值是存量企业生产必须达到的能效水平，应以淘汰一定比例的现有高耗能落后产能为取值原则，在基于节能改造的基础上淘汰20%左右的落后产品和产能。
《工业重点领域能效标杆水平和基准水平（2023年版）》：对钢铁、水泥等行业设定单位产品能耗准入值。
对能效低于基准水平的存量项目，各地要明确改造升级和淘汰时限，制定年度改造和淘汰计划，引导企业有序开展节能降碳技术改造或淘汰退出，在规定时限内将能效改造升级到基准水平以上，对于不能按期改造完毕的项目进行淘汰。
9.项目基础资料
可行性研究报告、能源平衡表、用能工艺流程图等作为节能评估原始依据。
[1] 2018年修正:https://www.mee.gov.cn/ywgz/fgbz/fl/201811/t20181114_673623.shtml
[2]2019年修正:http://www.npc.gov.cn/npc/c2/c30834/201906/t20190608_298033.html
[3]国发〔2006〕28号:https://www.gov.cn/zhengce/content/2008-03/28/content_2848.htm
[4]国家发改委令2023年第2号:https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/fzggwl/202304/t20230406_1353307.html
[5]国家发改委令第33号:https://www.gov.cn/zhengce/2021-11/30/content_5713244.htm
[6]中华人民共和国工业和信息化部令第58号:https://www.gov.cn/gongbao/content/2023/content_5745289.htm
[7]《重点用能单位节能管理办法》:https://www.gov.cn/zhengce/2021-12/01/content_5713258.htm
[8]发改环资规〔2017〕1975号:https://www.gov.cn/xinwen/2017-11/24/content_5242033.htm
[9]《产业结构调整指导目录（2024年本）》:https://www.gov.cn/zhengce/202401/content_6924187.htm
[10]发改产业〔2023〕723号:https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202307/content_6890009.htm
[11]发改环资规〔2024〕127号:https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202402/content_6933649.htm
[12]国发〔2024〕12号:https://www.gov.cn/zhengce/content/202405/content_6954322.htm
[13]《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》:https://www.gov.cn/zhengce/2021-10/24/content_5644613.htm
[14]发改环资〔2021〕1310号:https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2021-09/17/content_5637960.htm
[15]国发〔2021〕33号:https://www.gov.cn/zhengce/content/2022-01/24/content_5670202.htm
[16]发改环资〔2022〕803号:https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2022-11/01/content_5723281.htm
[17]发改运行〔2022〕1258号:https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2022-11/16/content_5727196.htm
[18]发改环资〔2024〕113号:https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202402/content_6929877.htm
[19]发改环资规〔2023〕269号:https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2023-03/20/content_5747524.htm
[20]《用能单位能源计量器具配备和管理通则》（GB 17167-2006）:https://std.samr.gov.cn/gb/search/gbDetailed?id=71F772D77B0CD3A7E05397BE0A0AB82A
[21]《室外排水设计标准》（GB 50014-2021）:https://www.mohurd.gov.cn/gongkai/zc/wjk/art/2021/art_17339_250183.html
[22]《工业建筑节能设计统一标准》（GB 51245-2017）:https://www.mohurd.gov.cn/gongkai/zc/wjk/art/2017/art_17339_233404.html
[23]《建筑节能与可再生能源利用通用规范》（GB 55015-2021）:https://www.mohurd.gov.cn/gongkai/zc/wjk/art/2021/art_17339_762460.html
[24]《制浆造纸单位产品能源消耗限额》（GB 31825-2024）:https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/gb/newGbInfo?hcno=27B824B792BB0BC1CF30980AE3411F9B
[25]《水泥单位产品能源消耗限额》（GB 16780-2021）:https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/gb/newGbInfo?hcno=A98F40B6D901C95820E0B5DFDC3FCFF9
[26]《电力变压器能效限定值及能效等级》（GB 20052-2024）:https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/gb/newGbInfo?hcno=B0CE4A3FBCC4501211A25E3E10F75498
[27]《电动机能效限定值及能效等级》（GB 18613-2020）:https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/gb/newGbInfo?hcno=42E6A7FD8C7E4BD896221D92ABA1709B
[28]《容积式空气压缩机能效限定值及能效等级》（GB 19153-2019）:https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/std/newGbInfo?hcno=B4CBDEB1530F5C89F3D78E6CB7921FED
[29]《通风机能效限定值及能效等级》（GB 19761-2020）:https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/gb/newGbInfo?hcno=E5046802371AE72DD293FF49D92B4913&refer=outter
[30]《清水离心泵能效限定值及节能评价值》（GB 19762-2007）:https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/gb/newGbInfo?hcno=A39DD3789E113CA7511DC7DB4868B8DA
[31]《综合能耗计算通则》（GB/T 2589-2020）:https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/gb/newGbInfo?hcno=53D1440B68E6D50B8BA0CCAB619B6B3E
[32]《用能单位节能量计算方法》（ GB/T 13234-2018）:https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/gb/newGbInfo?hcno=15335C6942492AFD058CD03A0F382E86
[33]《能源管理体系 要求及使用指南》（GB/T 23331-2020）:https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/std/newGbInfo?hcno=5C5DC8819C8F8D67ECF6EB7681C6907B
[34]《能源管理体系 分阶段实施指南》（GB/T 15587-2023）:https://std.samr.gov.cn/gb/search/gbDetailed?id=053404E3EE998F91E06397BE0A0A9209
[35]《节能评估技术导则》:https://std.samr.gov.cn/gb/search/gbDetailed?id=71F772D7F3A0D3A7E05397BE0A0AB82A
[36]《固定资产投资项目节能报告编制技术规范》（DB11/T 974-2019）:https://std.samr.gov.cn/db/search/stdDBDetailed?id=949A71CC1A38FC9FE05397BE0A0ACB5E
[37]《固定资产投资项目节能监察技术核查报告编制规范》（DB11/T 1208-2020）:https://std.samr.gov.cn/db/search/stdDBDetailed?id=AFFB4FFF211451F6E05397BE0A0AAA10
[38]《固定资产投资项目节能后评价导则》（DB31/T 1218-2020）:https://std.samr.gov.cn/db/search/stdDBDetailed?id=AA8722E5990B6523E05397BE0A0AF249
[39]川发改环资规〔2023〕380号:https://fgw.sc.gov.cn/sfgw/c109344/2023/8/2/24c67338e80340b69648d34d92274d5d.shtml
[40]辽发改环资〔2023〕503号:https://www.ln.gov.cn/web/zwgkx/lnsrmzfgb/2023n/qk/2023n_dessq/bmwj/2023120115295553202/index.shtml
[41]大发改资源规字〔2024〕1号:https://pc.dl.gov.cn/art/2024/4/3/art_2481_2321723.html
[42]《国家工业和信息化领域节能降碳技术装备推荐目录（2024年版）》:https://www.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/gg/art/2024/art_28ce8b3d62454e05a2da551cfc1412e8.html
[43]《绿色技术推广目录（2024年版）》:https://www.ndrc.gov.cn/xwdt/tzgg/202501/t20250120_1395789.html
[44]《国家工业节能技术装备推荐目录（2020）》:https://wap.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/gg/art/2020/art_e0190e6c3c404e54a7958e863d68d6a2.html
[45]《“能效之星”产品目录（2020）》:https://wap.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/gg/art/2020/art_e0190e6c3c404e54a7958e863d68d6a2.html
[46]《国家绿色数据中心先进适用技术产品目录（2020）》:https://wap.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/gg/art/2020/art_e0190e6c3c404e54a7958e863d68d6a2.html
[47]《高耗能行业重点领域节能降碳改造升级实施指南(2022年版)》:https://www.ndrc.gov.cn/xwdt/tzgg/202202/t20220211_1315447.html
[48]《国家工业资源综合利用先进适用工艺技术设备目录（2023年版）》:https://wap.miit.gov.cn/zwgk/zcwj/wjfb/gg/art/2023/art_5ceb7d5d3f8044e69ff76fdaa6913939.html
[49]《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录》（第一批至第四批）:http://www.guanyun.gov.cn/gyxzf/xcyxgn/content/a1b2a658-f78b-484a-99fe-b764da1caa87.html
[50]《淘汰落后危险化学品安全生产工艺技术设备目录（第二批）》:https://www.mem.gov.cn/gk/zfxxgkpt/fdzdgknr/202403/t20240312_481073.shtml
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