面对督察，环保管理台账做好了吗？附资料清单和台账模板

企业应建立环境管理文件和档案管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类环境管理档案保存要求等，确保企业环境管理规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订符合有关要求， 应保持环境管理资料齐全，按照静态管理档案和动态管理档案分类分盒存放。 对不按规定建立环保管理台账的，生态环境部门将依法予以处罚。

一、静态管理档案

包括但不限于以下文件资料：

1、企业营业执照复印件；

2、法人机构代码证、法人代表、环保负责人、污染防治设施运营主管等的身份证及工作证复印件（附上联系电话）；

3、环保审批文件；

4、排污许可证；

5、污染防治设施设计及验收文件；

6、环保验收监测报告；

7、在线监测（监控）设备验收意见；

8、工业固废及危险废物收运合同；

9、危险废物转移审批表；

10、清洁生产审核报告及专家评估验收意见；

11、排污口规范化登记表；

12、生产废水、生活污水、回用水、清下水管道和生产废水、生活污水、清下水排放口平面图；

13、固定污染源排污登记表；

14、环境污染事故应急处理预案；

15、生态环境部门的其他相关批复文件等。

     

     

二、动态管理档案

包括但不限于以下文件资料：

1、污染防治设施运行台帐；

2、原辅材料管理台账；

3、在线监测（监控）系统运行台账；

4、环境监测报告；

5、排污许可证管理制度要求建立的排污单位基本信息记录、生产设施运行管理信息记录、监测信息记录等各种台账记录及执行报告；

6、危险废物管理台账及转移联单；

7、环境执法现场检查记录、检查笔录及调查询问笔录；

8、行政命令、行政处罚、限期整改等相关文书及相关整改凭证等。

   

台账管理目录清单（参考）

一、项目环评报批及验收资料

1.营业执照

2.环境影响评价报告书/报告表批复文件，登记表网上备案文件

3.环境影响评价报告书/报告表全本

4.环境保护设施验收批复、自主验收文件、验收监测（调查）报告

二、排污许可证

1.排污许可证（正、副本）

三、污染治理设施（包括在线监测设备）运行台账

1.生产废水、废气等污染治理设施设计方案及工艺流程图

2.污染治理设施运行台账及维护记录（包括运行维护记录、加药记录、活性炭更换记录等台账）

3.在线监测设备的安装、验收、使用及定期校验资料

四、排污口分布及污染物监测台账

1.排污口规范化设置情况表、排污口标志分布图、排污口标志照片

2.企业自行监测计划、自行监测报告、重点企业自行监测公开情况

五、固体废物产生及处置台账

1.固体废物申报登记及转移管理（通过省固体废物信息管理平台开展固体废物申报登记、严格执行危险废物转移计划报批和转移联单制度）

2.与有资质单位签订的危险废物处置合同

3.危险废物管理台账（包括危险废物产生环节记录表、贮存环节记录表、内部自行利用/处置情况记录表、月度危险废物台账报表等）

4.按照标准规范建设的危险废物贮存场所及设置相应警示标志和标签的照片

5.危险废物应急预案、内部管理制度（危险废物管理组织架构、管理制度、公开制度、培训制度、档案管理制度）

六、环境应急管理台账

1.环境应急预案、环境风险评估报告、环境应急资源调查报告以及专家评审意见、环保部门备案意见

2.环境应急培训、应急演练方案、照片和总结

3.环境安全隐患排查治理档案、环境污染强制责任保险资料

七、其它环保管理台账

1.重点企业清洁生产审核报告及验收文件

2.企业环保管理责任架构图及其它环保管理制度

3.环保部门下达的行政处罚、限期改正通知及整改台账

 废气污染治理设施台账管理

   

排污单位应当按照国家和本市有关规定建立环境管理台账，记录污染防治设施运行情况，如废气防治设施运行状态、污染物排放情况、无组织废气污染防治措施管理维护信息等内容。向大气排放污染物的单位，其大气污染物处理设施必须保持正常使用。大气污染物处理设施因维修、故障等原因不能正常使用的，排污单位应当采取限产停产等措施，确保其大气污染物排放达到规定的标准，并立即向相关生态环境主管部门报告。废气污染防治设施运行管理台账记录、防治设施异常情况信息表内容参考图1、2。

图1 废气污染防治设施运行管理台账示例图  

图2 防治设施异常情况台账示例图

废水污染治理设施台账管理

   

排污单位应当按照国家和本市有关规定建立环境管理台账，记录污染防治设施运行情况，如废水防治设施运行状态、污染物排放情况、药剂添加情况等内容。当发现污染物排放超标等异常情况时，应当立即采取措施消除、减轻危害后果，如实记录并及时报告生态环境主管部门。废水污染防治设施运行管理台账记录内容参考图3。

图3 废水污染防治设施运行管理台账示例图

一般工业固废台账管理要求（参考）

1、一般工业固体废物管理台账实施分级管理。 以下附表1至附表3为必填信息。 主要用于记录固体废物的基础信息及流向信息，所有产废单位均应当填写。

（1）附表1按年填写，应当结合环境影响评价、排污许可等材料，根据实际生产运营情况记录固体废物产生信息，生产工艺发生重大变动等原因导致固体废物产生种类等发生变化的，应当及时另行填写附表1。

（2）附表2按月填写，记录固体废物的产生、贮存、利用、处置数量和利用、处置方式等信息；

（3）附表3按批次填写，每一批次固体废物的出厂以及转移信息均应当如实记录。

2、附表4至附表7为选填信息，主要用于记录固体废物在产废单位内部的贮存、利用、处置等信息。  

附表4至附表7，根据地方及企业管理需要填写，省级生态环境主管部门可根据工作需要另行规定具体适用范围和记录要求。填写时应确保固体废物的来源信息、流向信息完整准确；根据固体废物产生周期，可按日或按班次、批次填写。

3、产废单位填写台账记录表时，应当根据自身固体废物产生情况，从附表8中选择对应的固体废物种类和代码，并根据固体废物种类确定固体废物的具体名称。

4、鼓励产废单位采用国家建立的一般工业固体废物管理电子台账，简化数据填写、台账管理等工作。地方和企业自行开发的电子台账要实现与国家系统对接。建立电子台账的产废单位，可不再记录纸质台账。

5、台账记录表各表单的负责人对记录信息的真实性、完整性和规范性负责。

6、 产废单位应当设立专人负责台账的管理与归档，一般工业固体废物管理台账保存期限不少于5年。

7、鼓励有条件的产废单位在固体废物产生场所、贮存场所及磅秤位置等关键点位设置视频监控，提高台账记录信息的准确性。