企业如何做好环境合规性评价？

文章通过结合实际工作经验，从 ISO 14001 ： 2004 标准和环境合规性评价的流程出发，着重对企业如何做好环境合规性评价进行了分析与探讨。

环境合规性评价属于  ISO14001  ： 2004  标准的新增条款，其明确提出了企业应建立和保持定期评审，对适用的环境法律法规要求，以及企业应遵守的其它环境要求的符合性程序，以满足所作出的符合要求的承诺。因此，企业应充分利用好这一管理工具，以实现企业环境管理机制的持续改进。

1 ISO14001  ： 2004  标准概述

ISO14000 环境管理系列标准，是国际标准化组织  ISO  颁布的一系列用于规范各类组织的环境管理的标准，也是目前环境保护领域的新发展、新思想，是各国采取的环境经济贸易政策手段的总结，旨在指导各类组织取得和表现正确的环境行为。

其中， ISO14001  ： 2004  是  ISO14000  系列标准中，最重要、最关键的标准，也是  ISO14000  的主题标准。它规定了企业建立环境管理体系的要求，并明确了环境管理体系的各要素，是一系列随后标准的基础。 ISO14001  ： 2004  所建立的环境管理体系，是由环境方针、规划、实施与运行、检查和纠正、管理评审这五大部分共 17  个要素所构成（见图  1 ）。通过这些要素的有机结合和有效运行，使企业的环境行为能得以持续改进。

2　企业环境合规性评价的流程

2.1　合规性评价的计划

良好的合规性评价计划，是企业有效实施合规性评价的有力保证。该阶段可由企业各部门管理者根据最高决策层的具体要求来确定。合规性评价的计划内容，主要包括了评价目的、评价范围、评价内容、评价人员、评价周期等等。在制定评价计划时，应着重考虑到以下几个方面 ：

2.1.1　评价范围

要求评价范围应足够广泛，能覆盖企业管理体系的所有活动、生产、服务以及所有环境因素和绩效，并能覆盖企业的所有职能和层次。

2.1.2　评价人员

评价人员主要包括企业环境管理体系工作组成员，以及和重要环境因素相关的部门负责人。要求评价人员必须具备较强的专业能力和业务水平，以保证全面、准确而有效的对企业环境管理体系运行的符合性进行评价。

2.2　合规性评价的实施

2.2.1　适用性法律法规的收集

为保证合规性评价工作的顺利开展，在实施评价工作之间，企业应做好其产品、服务、活动等环节因素法规要求的收集，并明确法规要求和环境因素的对应关系。以化工企业为例，需涉及到的法律法规如下表  1  所示 ：

2.2.2　原始资料的收集

以化工企业为例，需收集和生产相关的所有基础型资料，包括了 ：环境影响评价报告，废气排放筒位置图，污水管网分布图，化学品消耗量统计表，危险品储存、使用和防护设施统计表、废水排放的污染物浓度和总量表、环境事故情况调查表等等。

2.2.3　合规性评价的输出

企业应根据综合全面的评价情况，形成书面的评价结果并予以保存，评价结果记录的内容包括了两个方面 ：一方面是评价的结论及需要整改或完善的问题 ；另一方面则是后续整改的措施。

3　企业如何做好环境合规性评价的探讨

3.1　企业做好环境合规性评价的基本要求

3.1.1　客观性

要求评价应根据守法证明、污染物排放及工业卫生监测报告、环保评价报告等作为依据进行评价输入，实事求是的评价。评价结果既应肯定合格的成绩，也要对超标违规情况如实反映并客观分析，并提出持续改进的措施建议。

3.1.2　充分性

评价的范围，不仅要涵盖企业适用的各大类别环境法规，还应涵盖与本企业重要环境因素相关的法规。

3.1.3　有效性

为保证评价结果的有效性，评价方式可采取会议评审、专家评审的形式，并由部门、企业两级评价的方式进行，尽量避免一个人逐项打勾的形式主义作风。同时，要求评价人员必须具备相应的法律法规知识和环境保护知识。

3.2　加强评价人员的培训

企业应做好在评价之前的人员培训工作，以保证评价人员有足够的能力胜任环境合规性评价工作。一个合格的评价人员，应具有环境科学、 ISO14001  标准、法律法规要求以及管理体系审核等的基础知识，并具有良好的个人素质，能客观、公正的开展评价工作。企业可以对培训合格的内审人员进行适当的教育后，作为合格的环境合规性评价人员。

同时，企业可以组织人员作为一个评价小组开展工作，小组成员宜考虑至少由三个以上的部门人员构成，以保证评价小组知识的全面性和评价结果的公正性。必要时，企业还可外聘专业机构进行合规性评价工作，以尽可能的保证环境合规性评价的客观性和专业性。

3.3　做好评价周期和评价方式的选择

3.3.1　评价周期

企业的环境合规性评价工作，可以每季度、每半年或每年进行，但评价的周期不宜超过一年。在具体的实施过程中，评价工作还可以和日常的监测、测量工作相结合，实现每日、每周或每月开展评价，使评价工作能成为企业日常管理活动的重要组成部分。

3.3.2　评价方式

企业环境合规性评价可以采取分层次、分项目、分部门等多种方式进行。

（ 1 ）分层次评价

即是首先在企业内部各职能部门中进行评价，然后将内部评价结果汇总后，交集给企业环境体系管理部门进行综合性评价。这种评价方式由于涉及的活动、环境因素、法律法规均相对单一，评价的结果也更为准确和客观，而且能从宏观上了解企业在法律法规的执行情况，更客观的体现出企业对法律法规符合性的普遍趋势。

（ 2 ）分项目评价

即是将企业需要进行环境合规性评价的内容，细分为若干个子项目，每次评价仅涉及到某一方面的法律法规，以化工企业分项目评价为例，可细分为废弃物管理、污水处理设施管理、危险化学品管理、消防管理等专项合规性评价。这种评价方式的优点是可以使评价人员更加专业化，更能直接判定企业生产环境和法律法规的符合性情况。

（ 3 ）分部门评价

即企业各部门内部组成评价小组，对各部门内涉及的法律和其它要求进行逐项评价，然后将结果汇总成企业合规性评估记录的方式。

在具体评价方式和方法的应用中，评价人员可以采用文件和记录查阅、询问和交谈、现场调查、实地测试、请操作者演示等多种方法来确定企业相关环境法律法规的执行情况。

3.4　做好评价记录和结果应用

在整个环境合格性评价过程中，企业应做好评价的记录。要求记录中应清晰的阐述评价的时间、地点、人员、项目内容、涉及法律法规和其它要求、符合的项目以及不符合的项目等等。在现场评价时，可以借助录像、录音、照片等手段记录客观事实，对于不符合环境法律法规要求的事实应以书面形式提出改进的要求。同时，评价人员还应对企业所有部门、所有法律法规要求的合规性情况进行综合评价，做成合规性评价报告，形成环境合规性评价的总体结论。以此确定企业在生产过程中，是否存在应用环境法律法规的薄弱性环境，并分析原因，提出有针对性的改进建议。

3.5　持续改进

针对企业环境合规性评价中发现的不符合项和存在的问题，企业应采取积极的措施加以预防和改进，从而逐步完善企业对环境法律法规管理和应用。改进措施主要有以下几点 ：

3.5.1　纠正法律法规的不符合项目，并采取紧急措施减少这类问题对环境的影响。同时，还应调查这些不符合项目产生的原因，制定有效的预防措施以防止其再次发生。

3.5.2　详细记录所采取的纠正和预防措施的结果，并评审这些措施的有效性。

4　结语

环境合规性评价作为单独条款在新版  ISO 14001  ： 2004  标准中提出，它充分展现了守法承诺在整个环境管理体系中的重要作用，并突显了法律法规要求在管理体系中的位置和高度。因此，在日常环境监控过程中，企业应着重做好环境合规性评价，并通过对评价结果的持续改进，从而使自身守法水平和环境管理机制得以不断的提高。