水利工程中监理基础资料常见问题及编写要点

监理资料应反映工程实际建设情况和监理履职情况，并应与工程进度同步形成、收集和整理。 监理资料应真实、准确、完整、有效，具有可追溯性。 监理基础资料是项目监理机构记录监理履职行为和重要事件所形成的监理资料。

《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）规定的记录类的资料有监理日志、监理通知、警告/整改通知、监理月报、旁站值班记录、监理巡视记录、工程质量平行检测记录、工程质量跟踪检测记录、见证取样跟踪记录、安全检查记录、监理日记、监理日志、会议纪要、监理机构联系单等，以下主要对监理工作最常用的监理日志、会议纪要、监理通知、监理月报等记录类资料进行归纳总结。

水利工程监理日志主要由编号、填写人员、日期、气象；施工部位、施工内容、施工形象及资源投入（人员、原材料、中间产品、工程设备和施工设备动态）；承包人质量检验和安全作业情况；监理机构的检查、巡视、检验情况；施工作业存在的问题现场监理提出的处理意见以及承包人对处理意见的落实情况；监理机构签发的意见；其它事项等组成。

（一）监理日志常见问题

1.监理日志内容填写不完善，一般出现在编号、风力、风向等内容存在空项，基本仅填写施工内容、施工部位、施工常用设备及工人等进行填写，其他涉及关于质量、安全、检测等内容均以“/”或无表示。

2.施工部位、施工内容、施工形象等没有细化到工序且施工部位不明确。例如对混凝土浇筑，往往只写混凝土浇筑施工，没有细分到“，模板安装”、“钢筋制安”、“混凝土浇筑”、“养护”等具体工序，也没有具体桩号或仓号。

3.施工资源的投入中，施工人员的工种没有细分，特别是特种作业人员及工种没有写出来；投入的主要材料描述不清楚或直接不写。

4.工程设备和施工设备动态情况不详细。一般只体现挖机、压路机、打桩机等常用设备，其他均不填写，或闸门、变压器、配电柜等设备进场施工等来表述。

5.承包人的质量检验。基本以“无质量问题体现”，无针对性。

6.承包人安全作业情况。基本以“安全作业正常”、“没有安全事故发生”等描述。

7.监理机构的检查、巡视、检验情况。主要包括监理机构对现场的检查、检测、验收、巡视、旁站等工作，常见的问题有工作主体不明确，即没有标明谁做了哪项工作；没有写明检查、检验的项目及结果。

8.施工作业存在的问题现场监理提出的处理意见以及承包人对处理意见的落实情况，均已“无”、“/”、空项表示或写了问题没有处理意见和结果。

9.监理机构签发的意见，均以“无”、“/”、空项表示。

10.总监未对监理日志进行签阅。

（二）监理日志编写要点

监理日志是监理机构实施监理活动的原始记录，是执行委托监理合同、分析质量问题、编制监理竣工文件和处理索赔、延期、变更的重要依据，是监理档案的基本组成部分。监理日志作为监理的工程跟踪资料是监理资料的重要组成部分，能动态地反映出监理工程的实际施工全貌和监理部工作成效，其内容必须真实、准确、全面。

1.施工部位描述应具有唯一性。对堤防、河道、隧洞等线状工程，可通过桩号、标高、左右岸等数据来确定；对水闸、泵站、水库大坝等块状工程，可通过轴线、标高、部位名称等数据来确定；对桩基础点状工程，可通过预先统一确定的单桩编号来确定。施工内容要细化到工序。对一个记录期内（1天）所有工序都完成的，则把所有工序全部写出来。如某钻孔灌注桩，3#桩完成钻孔、钢筋笼安装和混凝土浇筑。

2.投入的施工人员按工种分别统计，如：钢筋工8人，木工3人，泥工2人，电工1人，电焊工1人等工种人员及人员数量的的体现；材料投入，为了记录方便，统一按日志当天运到工地现场的原材料和中间产品的数量来统计。例进场P.O.42.5袋装水泥400t，5-20mm碎石400m3，**公司C25商砼25m3。尽量把原材料、中间产品的品牌、厂家（产地）、规格等特征描述清楚。

3.工程设备有打桩机、压路机、挖土机等。具体工程设备根据实际情况来编写，包括数量和运行状态均需填写完备；施工设备中需明确产品的品牌、厂家（产地）、规格等特征描述清楚并填写设备开箱记录。

4.承包人的质量检验应主要记录监理人员参与的承包人的检验活动，包括承包人与监理人的共同测量、有监理人员见证的原材料/中间产品取样及送检、承包人与监理人对（单元）工序质量的共同检验。如基础开挖面验收前的测量、灌注桩的孔深检测、混凝土开仓检验等。

5.承包人安全作业情况主要从是否开展了班前喊话、安全交底工作；施工作业过程是否佩戴安全帽、安全专职人员；高处作业是否佩戴安全绳等一系列安全设备等。

6.监理机构的检查、巡视、检验情况。建议从巡视、检查、检测、旁站、验收等5个方面分别记录，并注明由监理机构的哪个人做的。例如旁站：张三8:00-11:00旁站5#梁混凝土浇筑，专项施工人员有管理人员1人，技术人员1人、特种作业人员1人、普工5人、辅助人员2人，共计人员10人，主要施工设备及运转情况良好，主要材料均在进场前由专监进行见证送检送检，施工过程正常等，具体详见旁站监理值班记录**号。

7.施工作业存在的问题现场监理提出的处理意见以及承包人对处理意见的落实情况。主要从①监理人员在检查、检测、验收、巡视、旁站过程中发现的问题；②监理人员针对问题提出的处理意见，包括口头意见和书面意见；③承包人对监理机构或监理人员提出的处理意见的落实情况，主要有立即整改、承诺几天内落实、对监理意见有不同看法等。

8.监理机构签发的意见。本项主要记录监理机构签发的书面意见，包括合同工程开工通知、合同工程开工批复、施工技术方案审核批复、付款证书、监理通知、停工/复工通知、变更单价审核意见、开仓证、材料报审表复核、人员报审表复核、单元/工序质量评定复核等，涉及的数量很多，根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）中约定的工程建设大事记内容，主要对工程质量、进度、造价、安全有较大影响的重要批复意见一定要记录。如合同工程开工通知、合同工程开工批复、施工组织设计批复、专项施工方案批复、监理通知、停工/复工通知、变更单价审核意见、工期延长审核意见、索赔审核意见等。

9.其它事项。记录监理日志上面7项没有涉及到的与监理工作有关的事项，如工程会议、业主或主管部门对监理工作的要求、上级有关部门的检查等。

10.监理日志应由总监理工程师指定专人负责逐日记录，内容应保持连续和完整，真实反映工程现状和监理工作情况，做到数据准确、及时、具有可追溯性。总监理工程师应定期对监理日志进行签阅。

（一）会议纪要常见问题

1.会议纪要编写格式未按照《水利工程施工监理规范》执行，监理人员不熟悉，甚至不懂记录、纪要的书写格式，盲目地随意地去写，写出来的东西条理不清、逻辑不强、语言不准确，没有重点，杂乱无章，让人难以明白其中的意思，无法据此行事。

2.会议纪要编写不及时。由于对会议纪要不够重视,或是人员安排不当,检查指导不力,使会议纪要不是不写就是严重滞后于记录的形成时间,在需要时拿不出来,需用时突出整理,往往是漏洞百出。

3.会议标题简单化，一般直接以“第一次监理会议”、“第二次监理会议”等来表示，主题不明确。

4.会议纪要的签发，直接打印，未手签，缺乏严谨性。

（二）会议纪要编写要点

监理会议分为第一次监理工地会议、监理例会、监理专题会议。第一次监理工地会议应在监理机构批复合同工程开工前举行，会议主要内容包括：介绍各方组织机构及其负责人；沟通相关信息；进行首次监理工作交底；合同工程开工准备检查情况等。监理例会是由监理机构定期主持召开由参建各方现场负责人参加的会议，会上应同伴工程进展情况，提出问题的解决方案或建议，明确会后应完成的任务及其责任方和完成时间。监理专题会议是监理机构根据工作需要，主持召开监理专题会议，包括施工质量、职工方案、施工进度、技术交底、变更、索赔、争议以及专家咨询等方面。

1.会议纪要编写格式严格按照《水利工程施工监理规范》表JL38执行，开展监理会议前，根据监理规范及工程现场基本情况，结合会议主题，有计划、有条理的开展监理纪要编写工作，突出会议纪要的主要内容及结论。

2.会议纪要编写的实效性，会议纪要是如实反映当时情况的‘第一手’记录类资料，应及时编写并签发至各参会人员，参会各方收到会议纪要超过3日未书面回复意见的，视为同意本会议纪要，各参建单位需要按照纪要的内容如实开展工作。

3.在召开会议前，对会议的主题明确化，突出重点。例“防洪闸施工进度情况”、“与工程同步资料的提交”、“**专项工程施工工艺的选择”等主题的选择。

4.会议纪要应在总/监理工程师的指导下组织编写，并应谁主持、谁审核/编写。并由主持人签字签发。

（一）监理通知常见问题

1.提出的存在问题不详细，缺乏具体表述；或实际内容有偏差，证据不足；有的监理通知单中所述的问题空洞、抽象。如“现场钢筋保护层厚度不符合要求”，就缺少存在问题的具体钢筋部位、保护层厚度的实测数据、违反的规范名称和具体条款的描述，给人感觉是监理未到现场。另外，由于监理人员业务能力和技术水平等综合素质的差别，将缺乏证据或有偏差的内容也写进监理通知单，从而影响到承包单位和建设单位对监理的评价，进而削弱或降低对监理的可信度和权威。

2.缺乏时间观念，对监理通知单的时效性缺乏认识和重视。具体表现在监理签发监理通知单的时间和承包单位签收通知单的时间均不具体，多数只署年或直接空白，时效观念弱。监理通知单的生效是以承包单位在回执上签署姓名和收到的时间为准，如签发和签收时间不具体，直接造成通知单的生效时间含糊。如现场重要隐蔽工程已经验收，但施工单位迟迟未提交验收记录，签发监理通知要求施工单位在3天内将验收记录提交至监理机构，因日期不明确，施工单位亦迟迟不提交验收记录表，至此造成了资料与工程实际不同步，存在资料隐患。

3.仅仅要求承包单位采取整改纠正措施，未要求其采取预防措施。签发监理通知单不仅仅是针对本次发生的问题，更重要的是要求承包单位分析问题产生的原因，并采取相应预防措施防止类似问题的再次发生，但此点在实际操作中往往被忽视。如施工单位管理用房脚手架工程未按照监理机构审批的专项方案执行，要求施工单位返工整改，并未要求施工单位采取预防措施，施工单根据专项施工方案进行整改，但主泵房施工时发生，脚手架搭设同样未按照专项施工方案执行，又重新发出监理通知，要求施工单位整改。

4.口头通知未及时补发监理通知单。这一方面不能完整地体现监理自身的工作情况，是一种监理有所不为的表现；另一方面如发生质量安全问题，就为责任界定留下后患。

5.未及时抄送建设单位，监理通知单回复后更是不转发建设单位。监理往往将监理通知单在第一时间内下发给承包单位，却迟迟不抄送建设单位，影响了建设单位在第一时间对施工中出现问题的全面掌控，导致监理自身也失去了一次争取建设单位对监理处理相关问题支持的机会。

6.签发时监理人员未做到亲笔签名。在总/专业监理工程师签名栏上直接打字上去的做法削弱了监理通知单的严肃性，也不利于培养和树立监理人员的责任心。

7.缺乏能真实反映问题的工程照片或图片。有的项目监理机构未配备数码相机，监理人员在日常巡视检查过程中发现问题就不能做到就地拍照取证，并反映到监理通知单中，直接降低了反映问题的直观性和客观真实性。

（二）监理通知编写要点

监理通知单是监理工程师在工程建设过程中向承包单位签发的指令性文件。目的是督促承包单位按照国家有关法律法规、合同约定、施工规范和设计文件进行工程施工，保证工程建设中出现的问题能得到及时纠正。监理通知单具有强制性、针对性、严肃性的特点。监理通知单一旦签发，承包单位必须认真对待，在规定期限内要求进行落实整改，并按时回复。善于运用和签发监理通知单是监理有所作为的体现。它能督促承包单位及时进行整改，促进工程建设的有效进行，有效地维护建设单位的利益。

1.监理通知单应在用词上，要区别对待。对要求严格程度不同的用词，应分别采取“必须”、“严禁”、“应”、“不应”、“不得”或“宜”、“可”“不宜”等。

2.存在问题部位的表述应具体。如问题出现在主泵房楼二层楼板某梁的具体部位是应注明：“主泵房楼二层楼板⑥轴”等。

3.用数据说话，详细叙述问题存在的违规内容。一般应包括监理实测值、设计值、允许偏差值、违反规范种类及条款等如：“梁钢筋保护层厚度局部实测值为19mm,设计值为25mm，已超出允许偏差±5mm，违反《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204—2002）5.5.2条款规定”。

4.要求承包单位整改时限应叙述具体。如：“在48小时内”。

5.要求承包单位在监理通知单回复时，针对提出问题深刻分析问题产生的原因，并阐述整改采取的措施、整改经过和整改结果等。

6.要求承包单位采取预防措施，防止类似问题的再次发生。

7.注明承包单位申诉的形式和时限。如“对本监理通知单内容有异议，请在24小时内向监理提出书面报告”。

8.总/专业监理工程师签名栏应亲笔手签。坚持“谁签发、谁签字、谁负责”的原则。

9.签发和签收时间应具体，详细到年月日。如：“2022年3月10日监理签发，2022年3月10日承包单位负责人签收”。

10.反映的问题如果能用照片予以记录，应附上照片。

11.监理通知单应及时抄送建设单位。

监理月报由本月工程施工概况；工程质量控制情况；工程进度控制情况；工程资金控制情况；施工安全监理情况；文明施工监理情况；合同管理的其他工作情况；监理机构运行情况；监理工作小结；存在问题及有关建议；下月工作安排；监理大事记；附表（完成工程额月统计表、工程质量月评定统计表、工程质量平行检测试验月统计表、变更月统计表、监理发文月统计表、监理收文月统计表）等构成，是工程当月所完成情况的总体表现。

（一）监理月报常见问题

1.本月工程施工概况。直接用完成百分比情况进行说明，未对当月完成的具体工作进行阐述。例“截止本月25日，完成总体形象进度85%，其主要建设项目的形象进度分别为：①建筑工程完成形象进度90%。②机电设备及安装工程完成形象进度75%。③金属结构安装工程完成形象进度80%等”。

2.工程质量控制情况。一般仅体现原材料/中间产品的质量控制，例“本月监理见证取样检测砼试块14组”；单元（工序）质量控制，例“本月监理部采用巡视、抽检、平行检测、旁站等方法对单元（工序）进行质量监控。首先监督施工单位做好自检，要求施工单位严格按照设计、规范进行施工，单元（工序）按“三检制”自检合格后进行报验，监理工程师结合相关检验报告和平行检验资料对单元（工序）质量等级复核”，其编写缺乏针对性和对工程的事前、事中、事后的控制。

3.工程进度控制情况。一般仅对本月的完成情况进行阐述，未对进度情况的超前、滞后、正常等展开主要说明。

4.工程资金控制情况。主要对投资额进行阐述，例“本月计划投资额150万元，截止本月25日完成投资额141.8688 万元，完成本月计划比例94.6%。截止本月累计完成工程量清单投资额10940.3930 万元，占项目总量的83.54%”，无下月工程资金计划、未对建安费、安全文明措施费等进行明确编写。

5.施工安全监理情况。一般以“无安全事故发成”或以人员安全帽的佩戴，施工用电等进行阐述，未对其他存在的安全隐患的监理措施等进行编写。

6.文明施工监理情况。无针对性，仅从“做到文明施工”出发。并为对工程的4项内容出发。

7.合同管理的其他工作情况。一般均以“未发生索赔、争议等情况”进行阐述。未从变更管理、索赔管理、工程分包等方面进行编写。

8.监理机构运行情况。一般仅以人员和出勤天数进行阐述。例“监理部共有*名监理人员，总监***、专监***、***，监理员***、***，监理人员尽职尽则，本月出勤天数都在27天以上，从而保证监理工作正常运行”。未从监理机构的学习、会议、制度、考勤等更全面的进行编写。

9.监理工作小结。仅对现场安全、质量出发，例“本月监理部对现场安全、质量进行检查，发现有个别工人未戴安全帽、安全绳等问题，要求施工方规范施工作业，在保证安全的前提下保质保量的完成暨定目标”。未从监理的“三控、两管、一协调”及安全法定职责进行总结。

10.存在问题及有关建议。均以“无”或“/”。

11.下月工作安排。未对工作进行细化，仅说明要完成***内容。例“完成站区整治和连接道路”等。

12.监理大事记。仅对工程分部、单位验收等工作进行阐述，未将与工程有关的批文、上级有关批示、设计重大变化、主管部门稽查和检查、有关合同协议的签订、建设过程中的重要会议、施工期度汛抢险及其他重要事件、主要项目的开工和完工情况等情况进行编写。

13.附表。包括完成工程额月统计表、工程质量月评定统计表、工程质量平行检测试验月统计表、变更月统计表、监理发文月统计表、监理收文月统计表等表格内容，但实际编写过程中，把未涉及的附件直接删除；发生的内容填写不完善，具体的数据直接盗用上月数据；监理收发文仅对会议纪要、监理通知发出及回复进行编写。

14.当月停工或未发生工程量就不填写监理月报，或直接合并到下一个月编写。监理月报是如实反映当月的监理工作情况，停工或发生工程量仅代表进度为零，现场的安全巡视、材料设备的检查、文明检查等均有体现，应每月如实编写监理月报。

15、监理月报中由总监理工程师签字的均为电子签名，监理工程师签字栏均空项且未盖章。

（二）监理月报编写要点

1.本月工程施工概况。主要阐述完成了哪些具体工作，例“完成堤顶道路K0+300-K1+000，完成1#泵机组安装、完成前池地基与基础处理工作”等。

2.工程质量控制情况。主要对专项工程的事前、事中、事后的质量控制具体进行阐述，例“事前对***专项施工方案进行审查，通过后根据方案内容对现场开展严格控制、对钢筋、水泥等原材料/中间产品进场审查工作，事中对**隐蔽工程联合业主、施工、设计、质监站等共同验收、对混凝土工程等进行监理旁站、见证、平检等工作的开展，事后对**专项工程的**个工序/单元工程进行验收，是否合格”等。

3.工程进度控制情况。工程进度控制是根据报送的施工总进度计划、分部工程进度计划、月进度计划等根据本月完成的实际进度情况与计划进度进行对比、分析，若延迟应分析是否属于关键线路，是否影响总体工期，若属于关键线路，则采取赶工措施，若超前，则为保证总工期打下了坚实的基础等。

4.工程资金控制情况。主要对当月完成的投资与上月计划完成的投资进行对比，是否完成计划投资。若未完成，说明原因，且完成的工程建筑安全投资额，安全文明措施费需单独计列，并将下月计划完成投资额明确。

5.施工安全监理情况。安全生产目标是否达到，施工安全施工管理人员是否到位，是否开展安全交底工作，安全检查工作是否开展，开展多少次，是否存在安全隐患，采取怎样的措施，最终达到什么样的效果。

6.文明施工监理情况。从文明施工的4大方面出发：临时措施、环境保护、安全施工、文明施工进行拓展，现场有针对性的进行编写。

7.合同管理的其他工作情况。合同管理的其他工作包括变更管理、索赔管理、违约管理、工程保险、工程分包、化石和文物保护、争议的解决、清场与撤离等工作。若无以上内容涉及，则说明该项目合同全面实际履行。

8.监理机构运行情况。项目监理机构是代表公司全面履行监理合同，监理机构人员责任分工明确化、是否存在异动等均需体现，监理内部的学习、考勤等均应体现。

9.监理工作小结。主要从监理的“三控、两管、一协调”及安全法定职责进行总结。例“本月质量可控，未发现安全事故，进度有保障，按投资计划完成，文明施工良好，当月开展的监理会议*次、监理通知*份”等。

10.存在问题及有关建议。同样从监理的“三控、两管、一协调”及安全法定职责进行阐述，对发现的问题有针对性的提出建议。例“施工管理人员不到位；施工资料未与工程同步；缺乏专业技术人员”等，建议例“增派人员、加强管理；项目经理督促施工资料员积极分配和，及时完成内业资料，跟上进度；增派专业技术人员，对现场看展技术指导工作”等。

11.下月工作安排。根据施工图纸对工作进行细化，例“完成堤顶道路K1+000-K1+800，完成2#泵机组安装”等，除专业工作外，还有监理专项检查工作的开展，例“计划开展安全检查，组织安全学习，开展应急演练工作”等。

12.监理大事记。根据水利工程建设程序,主要记载项目法人从委托设计、报批立项直到竣工验收过程中对工程建设有较大影响的事件,包括有关批文、上级有关批示、设计重大变化、主管部门稽查和检查、有关合同协议的签订、建设过程中的重要会议、施工期度汛抢险及其他重要事件、主要项目的开工和完工情况、历次验收等情况。

13.附表。附件中当月未发生平检或变更的，以“/”表示，但附件需作为月报的一部分，不得删除；当月完成的工程量、评定个数在上月的技术上只会增加，不会减少，故累计个数只会大于或等于上月个数，监理人员需每月进行统计，不得漏计或多计；监理收发文登记是从工程准备期、工程建设期、工程完工期的所有往来的函件，不仅仅只包括监理文件，还有施工单位、建设单位、设计单位、质量监督机构等所有的往来函件。

14.监理月报是反应当月的质量、进度、投资、安全、文明、合同管理等施工情况及监理机构管理情况，即使当月停工或未发生工程量只说明进度和投资未发生变化，其他关于安全、文明巡视等工程正常进行，故需根据实际情况进行编写；且监理月报封面必须由总监理工程师签字并盖机构章，监理月报附件需要总/监理工程师签字并盖机构章。

监理资料是工程监理资料管理的基础，是项目监理机构记录监理履职行为和重要事件所形成的监理资料。监理日志具有连续性、完整性，真实反映了工程现状和监理工作情况进行记录的；会议纪要记录内容应准确如实、简明扼要；监理通知是当出现或可能出现影响质量、进度、安全等问题时签发的；监理月报是在建设工程监理合同履约服务期间，项目监理机构每月编制的。