水利工程项目法人、监理单位、施工单位程序性资料归档整编主要内容

项目法人程序性资料归档整编主要内容

1. 工程初步设计批准文件。

2. 项目法人组建及法人代表任命文件，项目法人关于现场组织机构设置、部门职责及人员配置文件。

3. 工程建设管理有关规章制度、管理办法。

4. 项目法人（建设单位）与监理、设计、施工单位签订的合同（或协议），“第三方”质量检测协议及检测计划。

5. 质量与安全监督手续办理文件，项目划分申报、确认文件。

6. 工程项目开工备案资料（水利部水建管〔2013〕331号文规定，工程开工15个工作日内书面报告向项目主管部门备案）。

7. 法人验收工作计划及备案文件（向法人验收监督管理机构备案）。

8. 保证安全生产的措施方案（水利部令第26号，第九条规定项目法人组织编制），度汛方案，工程调度运行方案等文件（含相关报批、备案文件）。

9. 与参建各方签订的工程质量及施工安全责任书等文件。

10. 工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要。

11. 设计变更文件。重大设计变更建议、设计文件申报及审批文件，一般设计变更建议、设计文件审查及报项目主管部门核备文件

12. 委托第三方质量检测情况统计台账。

13. 整改台账。针对有关方面历次检查、巡查、稽察工程质量及安全生产下发的整改通知（通报）等，应制定整改方案，落实整改责任，明确处理标准和时限，并建立整改台账，确保整改工作的闭合。

水利工程监理单位程序性资料归档整编主要内容及要求

一、监理单位现场监理机构组建文件

1. 总监理工程师任命、监理机构组建（文件应明确主要监理人员）及监理机构印章启用文件。以上文件应由合同签订单位以红头文件送达项目法人核备。

2. 监理机构应将主要监理人员的姓名、监理业务分工和授权范围报送项目法人，并书面通知施工单位。

3. 现场监理机构人员如需更换，应事先征得（书面）发包人同意，并向水行政建设主管部门和质量监督机构办理核备手续。

4. 程序性资料落款：为现场组织机构，施工单位：××公司××项目部；监理单位：××公司××项目监理部。程序性资料应签字、盖章。

二、监理规划编制的主要内容 由项目总监组织编制，并报监理单位技术负责人批准后实施。 主要包括十三个章节：总则；工程质量控制；工程进度控制；工程资金控制；施工安全及文明施工管理；合同管理的其他工作；协调；工程质量评定及验收监理工作；缺陷责任期监理工作；信息管理；监理设施；监理细则编制计划；其他。
三、监理实施细则编制的主要内容 由相关监理工程师组织专业监理人员编制，并报总监理工程师批准。 主要包括四个方面的内容：

1. 专业工程监理实施细则；

2. 专业工作监理实施细则；

3. 安全监理实施细则；

4. 原材料、中间产品和工程设备进场核验及验收监理实施细则。

四、监理机构施工质量及施工安全控制体系、主要工作制度

1. 施工质量与安全控制体系（可单独编制成册，也可包含在监理细则中），主要包括：施工质量与施工安全控制目标；施工质量与安全控制组织机构及职责；施工质量与安全控制体系框图；施工质量与安全控制措施；施工质量与安全控制程序、方法、制度等。

2. 监理主要工作制度（可单独编制成册，也可包括在监理细则中），主要包括：技术文件核查、审核和审批工作制度；原材料、中间产品和工程设备核验（验收）制度；工程质量复核制度；工程计量付款签证制度；会议制度；紧急情况报告制度；工程建设强制性条文（水利工程部分）符合性审核制度；监理报告制度；工程验收制度等。

   
   

五、主持设计交底、核查与签发施工图纸资料 形成的程序性资料： ①设计交底会议纪要； ②施工图纸核查意见单； ③施工图纸签发表； ④设计变更文件申报、审核、签发资料。 1、施工图纸核查： ①施工图纸与招标图纸是否一致。 ②各类图纸之间、各专业图纸之间、平面图与剖面图之间、各剖面图之间有无矛盾，标注是否清楚、齐全，是否有误。 ③总平面布置图与施工图纸的位置、几何尺寸、标高等是否一致。 ④施工图与设计说明、技术要求是否一致。 2、施工图纸签发： 经审查的施工图纸应由项目总监签发，并加盖监理机构章。 注意：施工图纸核查与签发不属于设计监理或施工图审查范畴（SL 288—2014，第5.2.4条说明）；监理机构的审核、核查、检验、确认与批准等监理行为，不免除或减轻责任方（设计单位）应承担的责任（SL 288—2014，第1.0.8条款）。
六、监理机构例会资料—会议纪要 1、第一次监理工地会议 ①应由项目总监主持； ②项目法人应派员参加； ③应在监理机构批复合同项目开工前举行。 第一次监理工地会议主要内容：

1. 介绍各方组织机构及其负责人；

2. 沟通相关信息；

3. 进行首次监理工作交底；

4. 各合同项目开工准备检查情况；

5. 会议的具体内容可与有关各方会前沟通、约定。

2、监理例会要求及主要内容 监理机构应定期主持召开由参建各方现场负责人参加的会议。 会议（纪要）内容：

1. 通报工程进展情况。

2. 检查上次监理例会有关决定的执行情况。

3. 分析当前存在的问题（施工质量、安全、进度等各方面）。

4. 提出问题的解决方案或建议。

5. 明确会后应完成的任务及其责任方和完成时限。

七、审核承包人提交的各类程序性文件——监理工作痕迹

1. 施工组织设计审批文件；

2. 施工技术方案审批文件（施工措施计划，专项施工方案，施工工艺试验方案，变更实施方案等）；

3. 度汛方案、灾害应急预案、安全技术措施、临时施工用电方案等审批文件；

4. 原材料、中间产品、试块检测试验方案审批文件（原材料检测方案尽可能分解到分部工程）；

5. 施工进度计划审批文件。（以上各项方案监理机构先签收，后签发审批、审核意见）。

6. 现场组织机构及主要施工管理人员审核文件；

7. 原材料、中间产品进场审核文件；

8. 砂浆、混凝土施工配合比审核文件；

9. 施工设备进场审核文件（工程所用的机电设备进场要组织验收）；

10. 施工放样审核文件；

11. 施工测量成果审核文件。

注意：应督促施工单位及时按程序报送上述各项申报文件，经检查符合条件时应及时签署审批意见（应有明确审核意见，并采用手写）。
八、开工条件控制

1. 合同项目开工

2. 分部工程开工控制

3. 单元工程开工控制

4. 混凝土浇筑开仓控制 

九、监理旁站记录、平行检测记录、跟踪检测记录、见证取样记录、监理日记、监理日志等

1. 要及时将完成的各项监理工作进行记录——工作留痕迹。

2. 要有实质性内容，重点记载：施工单位当天单元工程（工序）质量检验与评定情况，原材料及试块取样及检验情况，安全作业情况等；监理机构对施工质量、施工安全控制情况；监理机构原材料及试块取样情况抽检情况及参与抽检人员，单元工程施工质量平行检测情况及参与抽检等。

3. 注意监理日记、监理日志的区别。监理日记由现场监理人员填写，按月装订成册；监理日志由监理机构指定专人填写（以单位工程为体系），按月装订成册。

4. 注意资料（工作）的闭合——逻辑关系；申报与审批文件（相关）归在一起，后形成的（审批）在前，先形成的（申报）在后；监理日志与旁站记录、施工日志的对应关系。

十、编制原材料、混凝土及砂浆试块等抽检计划，并建立原材料、混凝土试块、砂浆试块抽检台账

1. 原材料、混凝土试块、砂浆试块抽检计划：以分部工程为对象编制。按不少于施工单位自检数量的10﹪（跟踪7﹪，平行3﹪）编制抽检计划（每种材料、每个强度等级或每个试件抽检均不得少于1组）；土方试样按不少于施工单位自检数量的15﹪（跟踪10﹪，平行5﹪）抽检，重要部位至少取样3组，每个单元的每一填筑层不得少于1组。 注意：①跟踪检测应办理跟踪取样手续（格式见白皮书）。②委托单位应署两家单位名称。

2. 监理单位平行抽检试验应委托符合要求的另一检测试验单位承担（水利工程强制性条文2020年版：SL176—2007第4.3.3条款（属强制性条款）说明。

3. 原材料、混凝土试块、砂浆试块抽检台账。以分部工程为对象建立抽检台账，台账应包括抽检项目、取样地点、取样日期、取样负责人、委托试验单位名称、送样日期、检验日期、检验结果、检验报告编号等内容。表中内容打印。

水利工程施工单位程序性资料归档整编主要内容及要求
一、施工单位现场组织机构组建文件

1. 项目经理任命、项目部组建（应明确主要施工管理人员）及项目部印章启用文件。

2. 上述文件应由合同签订单位以红头文件送达项目法人核备，并由施工项目部报监理机构审核。

3. 施工现场管理机构主要人员如需更换，应事先征得发包人同意，向监理机构提交书面申请，并向水行政建设主管部门和质量监督机构办理核备手续。

4. 程序性资料落款：为现场组织机构，施工单位：××公司××项目部。程序性资料应盖章、签字。

二、计量器具、试验仪器仪表及设备检定规定

1. 工程施工质量检验中使用的计量器具、试验仪器仪表及设备应定期进行检定，并具备有效的检定证书。

2. 强制检定计量器具应经县级以上计量行政主管部门认定的计量检定机构或授权设置的计量检定机构进行检定。

3. 混凝土拌和站计量器具（电子台秤）进场后应进行检定，并应定期（每月不少于1次）进行检验校正。每班称量前，应对称量设备进行零点校验（定期检验校正、零点校验校验应有记录，其中定期检验校正监理应参加）。

三、编制原材料、混凝土及砂浆试块等检测计划，建立原材料、混凝土试块、砂浆试块检测台账

1. 主要原材料、混凝土试块、砂浆试块自检频次

   （1）粗、细骨料：同料源、同规格每400m3（600t）

   （2）水泥：袋装200t、散装500t（同厂家、同品种、同强度、同批次）

   （3）外加剂：50t（同厂家、同品种、同批次）

   （4）掺合料（粉煤灰）：200t（同厂家、同品种、同批次）

   
   

   （5）混凝土强度试块:

   ①同强度等级每100m3取样1组试块

   ②如每台搅拌机的每个台班或每个仓位浇筑不足100m3时也应取样1组试块

   ③梁、柱、桥板等关键部位，每个构件应取样1组试块；应实行见证取样。混凝土抗冻、抗渗试块：分部工程中混凝土设计有抗冻、抗渗要求时，主要部位应取样不少于1组试块。施工期较长时，其数量可按每季度施工的主要部位取样成型1～2组试块。

   （6）砂浆试块：按砂浆砌体的体积每200m3取样1组试块（3个）检验1次。如每台搅拌机的每个台班砂浆砌体不足200m3时也应取样检验1次

   （7）钢筋：应分批试验以同一炉（批）号、同一截面尺寸的钢筋为一批，每批重量不大于60t取一组样试验；不足60t时也应取一组样试验

   （8）土方填筑：每一填筑层、每100m3～200m3（黏性土）或200～ 500m3（砾质土）取一组样试验

   （9）混凝土拌和物：原材料称量、砂子表面含水率每4h检测1次，坍落度、含气量（有抗冻要求时）等每4h检测2次

   （10）施工用水：开工前检验1次。地表水每6个月检验1次；地下水每年检验1次。水源改变或出现异常应重新检验。

2. 原材料、混凝土试块、砂浆试块自检台账。以分部工程为对象建立抽检台账，台账应包括检测项目、取样地点、取样日期、取样负责人、委托试验单位名称、送样日期、检验日期、检验结果、检验报告编号等内容。表中内容可打印。

四、施工质量及施工安全保证体系，主要施工管理制度

1. 施工质量与安全保证体系（建议单独编制）

   主要包括：施工质量与安全生产保证目标；施工质量与管理组织机构及职责——人员应持证上岗，更换应办理手续；质量与安全保证体系框图；质量与安全保证主要措施；质量与安全保证的程序、方法、制度等。

2. 施工管理制度主要包括（建议单独编制）

   主要包括：技术文件编制、审核和报批工作制度；原材料、中间产品和工程设备自检制度；工程质量自检制度；工程计量付款申报制度；会议制度；紧急情况报告制度；施工报告制度；工程验收申报制度等。

五、施工单位应提交报批的主要程序性文件—施工管理工作痕迹

1. 施工组织设计申报文件；

2. 施工技术方案申报文件（施工措施计划，专项施工方案，施工工艺试验方案，变更实施方案等）；

3. 度汛方案、灾害应急预案、安全技术措施、临时施工用电方案等申报文件；

4. 原材料、中间产品、试块检测试验方案申报文件（应分解到分部工程）；

5. 施工进度计划申报文件。

6. 现场组织机构及主要人员报审文件；

7. 原材料、中间产品进场报验文件；

8. 施工设备进场报验文件；

9. 砂浆、混凝土施工配合比报审文件；

10. 施工放样报验文件；

11. 联合测量通知文件。

12. 施工测量成果报验文件。

13. 混凝土开仓报审文件（与相应混凝土单元工程施工质评资料归在一起）。

14. 单元工程或工序施工质量报验文件（与相应单元工程或工序施工质评资料归在一起）。

15. 暂停工、复工申报文件。

16. 各阶段验收申请文件。

17. 项目经理等主要人员离开工地请假手续。

18. 项目经理等主要人员更换申报文件。（施工单位提交的施工组织设计、施工技术方案等各项方案，应有编制、审核、批准人员签字。）

六、合同项目开工申请、分部工程开工申请、混凝土开仓报审、单元工程（工序）施工质量报验等文件
七、施工日志

1. 施工日志应以单位工程为体系进行记录。要及时记录，注意各项工作的闭合——逻辑关系。

2. 施工日志要有实质性内容，应重点记载：

①施工部位、施工内容、形象进度 ②施工主要方法、质量及安全保证措施、施工结果 ③施工质量、安全作业情况；存在的问题及处理结果 ④单元（工序）工程检验与评定及参加人员情况；原材料、试块等取样送检情况 ⑤主要管理及技术人员到位情况 ⑥施工机械投入、完好情况；劳动力投入情况 ⑦地质变化、设计变更、监理整改通知的回复及整改情况、停工及原因等情况。
八、施工技术交底及施工安全交底

1. 施工技术交底记录见SL288，CB15附件2

2. 施工安全交底记录见SL288，CB15附件1