知识点：职业健康安全与环境管理
(审核技巧------是在审核过程中运用适当的审核技法,高效的完成审核任务.)
1.编写内审计划的注意事项
l 要覆盖标准的所有条款。
l 要以职能分配表为依据编写各部门的审核内容（主条款和通用条款）。
2．进入一个部门时，请受审核部门介绍体系运行的职责和分工基本情况等
3．掌握时间,先审主条款,再审核通用条款。一个部门的审核时间有限，应突出审核重点，兼顾其他。
4．通用条款如何审核和取证：
1）从职责入手，抽查相关的通用条款。
2）通用条款必查的有：
质量管理体系、环境管理体系：
4.1/4.2.4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1/7.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.5/8.7/9.1。其中8.2/8.3/8.4/8.6不一定每个部门都查,可少查。但生产部，质监部,安全环保部，供应部，销售部必查。
职业健康安全：4.3.1环境因素和危险源的识别和辨别/4.4.1结构和职责/4.4.2培训，意识和能力/4.3.3目标/4.4.5文件和资料控制/4.5.3记录和记录管理/4.5.1绩效测量和监视/4.5.2事故，事件，不符合，纠正和预防措施。
其中，4.5.1绩效测量和监视/4.5.2事故，事件，不符合，纠正和预防措施不一定每个部门都查。可少查。但生产部，质监部,安全环保部，供应部，销售部必查。
5. 审核方式：
l 遇有问题,及时说明.向受审核方提问，听对方回答，审核员边听边看文件，查对方是否按文件执行了. 遇有问题,及时说明问题所在,使之口服心服.
l 针对内容,正确提问.例如:在供应部审核合格供方评价时,可问:”请将供应商选择,评价的准则,及评价的记录给我看一看”.
l 提问时常用的疑问词:
什么?( 你部门的职责是什么?)
为什么?(为什么没有对供方的质量保证能力进行评定?)
何人? (工艺规程更改规定由谁负责审批)
何时? (多长时间对设备进行一次维护保养?这台设备上一次保养是何时?)
何地? (请问不合格品堆放在何处?)
如何做? (请问这个特殊工序,你们是如何控制的?)
l 审核某一条款时，先游览一下标准该条款有几层意思，然后看体系文件（特别是程序文件）是怎么规定的，再查受审核方的证据。程序文件中有记录要求的条款列为必查的项目，无记录要求时，选择有问题的条款作为检查项目。
l 初次从事内审，先要编写检查表，为现场审核作好准备。
l 坚持以客观事实为依据的原则，即以证据为基础，当事人的陈述，可验证客观事实。不含任何个人猜想，推理成份。
l 应选择典型的，关键的职业安全和环境问题。
l 根据平时掌握的情况，有针对性选择存在的问题收集客观证据。
l 顺藤摸瓜审核法.
案例1:当对某一制造工序进行审核时,审核顺序:
先查该工序的设计规范,了解产品的技术要求,
查相应的工艺文件控制文件,作业指导书,检验规范是否满足产品的质量要求；
再查这些文件的执行情况,主要看记录是否与指标相符合.
案例2:对经营部门的审核7.2.2时,审核顺序:
先查合同台账
抽3-5个合同样本
要求提供合同评审记录
查评审记录是否标准要求的三条内容
查合同评审的时间
有关人员是否签字,领导是否批准(有无批准权限的要求)
l 审核员到某一部门审核结束后,最好根据审核的简明记录,向受审核部门归纳一下审核发现和不符合事实.就事实和证据进行沟通.
6. 记录要求：
l 质量体系、环境体系：条款号要写到三位数如8.2.1/8.2.2/8.2.3/
l 职业健康：条款号要写各要素的编号，如：4.4.1 ，4.4.2 。记录时，提问题编的序号1，2，3，，检查记录栏中也按序号记录1，2，3。
l 主条款必须做记录，以说明你已审核到了。
l 记录应尽可能祥细。
l 记录真实的事实和证据.发现不合格时的记录，应记录发生的时间，地点，岗位，不合格描述。不符合条款。
l 不应只记录问题、不符合的信息，也应记录符合要求和有效运行的信息，特别是关键过程的符合性和有效性的信息。
l 记录的信息应清楚、准确、具体、具有重查性。
l 请说出以下几个不符合事实的描述有何不妥：
① 在生产车间发现工人使用的两份作业指导书均为有效版本，但它们对同一温度参数的要求不一致。
② 查2016年2月20—21日内部审核的记录，发现没有对办公室进行审核。
③ 审核员发现工人王大力没有按操作规程操作。
④ 在计量室看见有一台测试仪没有贴检定标签，怎么能识别校准状态呢？
7. 抽样的方法和技巧：
l 在生产现场，关键过程，特殊过程必查，不能抽样；一般过程或工序可抽样。
l 不同的产品不能抽样，同一产品有几条生产线时，可以抽一条生产线。
l 要保证足够的抽样的数量一般是3~12
l 做到分层抽样，按产品、活动、设备、生产线、岗位、记录进行分层抽样。例如：在查产品的监视和测量时，应分层抽取不同产品在不同阶段的监视和测量的证据。
l 抽样量应适度均衡。避免在一个部门抽样过多，另一个部门过少。
l 审核员应亲自抽样。不应让受审核方“随意”挑选几个样。
8 现场观察的九大内容：
l 是否有遗留的末辨识的环境因素，危险源特别是重大的环境因素，危险源，
l 是否确定安全生产控制点，关键安全生产控制点，是否有控制程序。重点查阅安全生产监测记录，是否发生过事故，采取了什么措施。
l 现场管理人员和操作人员是否明确其职责，健康安全的控制指标是什么，是否培训，熟悉查岗位的专业技术，安全知识。
l 对可能产生事故造成重大风险的人员是否掌握应急措施。
l 特殊岗位，工种有无资格证。特殊岗位是否实施了上岗制度。
l 在生产流水线，动力房，锅炉房，危险品仓库查作业指导书的执行情况。
l 查购买和使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险是否建立程序，通报供方和相关方。
l 如何查现场的防护装置（物的不安全因素）
①机床，提升机，电气设备的传动部分及吊车上安装的防护装置。
②电刨，电锯，砂轮，锻压机的防护装置，有碎片，屑末，液体飞出处的防护装置 。
③升降机，超重机的防护装置。
④锅炉，压力容器，压缩机，有爆炸危险的机器设备的安全、信号装置、
⑤在联动机械，工作场所的动力机械之间，在建筑工地上的安全信号，在操作过程中为安全而设的信号装置。
⑥安全启动、迅速停车装置，机床旁的附属超重设备。
⑦电气设备的接地，接零，防触电装置。
⑧生产现场的危险处设置的标志，信号，防护装置。
⑨在高处作业时，为防坠物伤人，人员高空坠落设置的工具箱，安全网。
⑩消防设施。
l 如何查员工的不安全行为和工作条件/环境。
①无许可操作设备。 ②忽略安全措施。
③以不正确的速度操作。 ④用有毛病的设备。
⑤把安全器材除去。 ⑥忽略正确使用个人防护设备。
⑦装卸不正确。 ⑧放置不正确。
⑨提升不正确。 ⑩对正在运行的设备维修。
⑾胡闹嬉戏 ⑿受酒精或药物影响。
⒀工作条件、环境中有防护；罩或围栏不足。 ⒁有毛病的工具，设备和材料。
⒂警告系统不足。 ⒃火患和爆炸的危险性。
⒄危险的环境情况如气，尘，烟，雾，水汽。 ⒅通风不足。
⒆高温和低温处境。 ⒇照明不足和过度。
9. 现场审核的注意事项
l 标准中要素都要全部覆盖，不可遗漏，
l 职业健康安全的目标，指标，管理方案应重点审核。，查是否结合企业特点，明确，具体，量化。
l 对识别出的环境因素，危险源，特别是重大的环境因素、危险源是否加强了控制，对安全生产控制点，关键安全生产控制点是否编制了程序和应急程序。
l 结合企业特点及辨识的重大危险源，是否收集了国家和地方的法律法规并列出清单，
l 重点查阅体系运行后的安全生产监测记录，是否发生过事故，是否做到了四不放过。
10. 不符合的分类(一般分两类)
l 重大不符合:
______ 体系运行中出现系统性失效。
_______体系运行中出现区域性失效。
_______多次出现质量事故,顾客投诉事件,生产处失控状态时.(环境污染事故直接对环境造成重大影响。或安全生产事故，未查明原因，也未采取有效措施。)
_______严重不符合标准要求的。
1. 未实现目标和指标又未采取对应手段的。
2. 没有辨识出重大环境因素和重大危险源的。
3. 没有对重大环境因素的重大危险源作出对策的。
l 一般不符合:
______个别的，偶然的，孤立的问题。
______对体系有效实施是次要的问题。
11. 怎样填写跟踪验证的内容：
l 计划是否按规定的日期完成。
l 计划中措施是否全部实施。
l 完成后的效果如何。
l 实施的情况是否有记录可查。
l 是否已修改相关的文件，并已贯彻落实。
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