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[水利资料]水利资料整编合集

发布于:04-19 14:51:37 来自:水利工程/水利工程资料 0 189

建设单位负责整编的工程档案目录


(一)工程建设前期卷

  1. 项目建议书、附件、附图、报批文件及审批文件;

  2. 可行性研究报告书、附件、附图、报批文件及审批文件;

  3. 初步设计报告书、附件、附图、报批文件及审批文件;

  4. 技术设计文件

  5. 施工图设计文件

  6. 开工报告及审批文件

  7. 工程质量监督书

  8. 质量监督计划书

    (二)招投标卷

  9. 招标文件

  10. 招标修改文件、招标补遗及答疑文件

  11. 投标书、资质资料、履约类保函、授权委托书和投标澄清文件、修正文件

  12. 开标、评标会议文件及中标通知书

    (三)合同管理卷

  13. 勘测、设计合同及附件

  14. 施工合同及附件

  15. 监理合同及附件

  16. 物资采购合同、设备制造合同、相关附件

  17. 质量检测协议

  18. 相关工程建议的其它合同、协议、相关材料; 

    (四)财务、审计卷

  19. 工程计量报审、计量支持性资料、工程款支付证书

  20. 工程概算、预算及标底、中同价等说明材料

  21. 工程决算审订报告、文件、材料

  22. 主要器材、消耗材料的清单和使用情况记录(如果是建设单位采购)

  23. 交付使用的固定资产、流动资产、递延资产清册

    (五)综合卷

  24. 各种专业会议记录、纪要

  25. 有关领导的重要批示

  26. 重要协调会议文件及相关资料

  27. 项目法人在工程建设管理方面与有关单位的重要来往函

  28. 工程建议管理有关规章制度、方法

  29. 工程建设管理涉及到的有关法律事务往来文件

  30. 重大事件事故声像材料

  31. 设计变更及审批文件

  32. 索赔及反索赔材料

    (六)法人验收卷

  33. 质量监督单位对分部工程验收质量结论核备资料

  34. 分部工程验收鉴定书

  35. 质量监督单位对单位工程外观质量评定结果核定资料及外观质量评定资料

  36. 单位工程验收鉴定书及验收工作组成员签字表

  37. 质量监督单位对单位工程验收质量结论核定资料

  38. 监理签发的工程移交手续

    (七)政府验收卷

  39. 档案专项验收意见及验收申请

  40. 环保、水土保持、消防等专项验收意见

  41. 质量自查相关文件、资料

  42. 技术预验收相关文件、资料

  43. 竣工验收申请报告及批复

  44. 工程竣工验收鉴定书及验收委员签字表

  45. 竣工验收会议其它重要文件材料

    (八)工程建设日志册

    (九)工程建设声像材料 


说明:

①“财务、审计卷”档案资料由建设财务部门整理、整编装计并保存。 ②建设单位负责整编装订的档案质量是否合格,由其主管机关的档案负责人员审核、验收。 ③建设日志(日记)有则整编装订成册,由建设单位长期保存。  ④档案整编目录名称以实际形成的文件、资料名称为准。 ⑤竣工验收时,建设单位负责整编装订的档案应提交验收委员会审核验收。





监理负责整编的工程档案目录


(一)项目管理卷

  1. 监理大纲,监理规划、细则

  2. 监理机构召开专门图纸会审会议纪要

  3. 监理机构召开技术交底会议纪要

  4. 总监或监理工程师签发下达的通知、指令、指示

  5. 监理机构与工程参建单位来往信函、工作联系单

  6. 其它有关重要往来文件

  7. 质量监督计划书

    (二)进度控制卷

  8. 监理人员签发的(停、复、返)工令

  9. 监理机构关于延长工期、索赔及付款向建设单位报审材料

  10. 施工单位上报监理机构的关于延长工期、索赔资料

  11. 施工单位上报已完工程量月汇总表及监理审核材料

    (三)造价控制卷

  12. 工程价款月支付审核及完工结算审核文件(附施工单位申请)

  13. 变更价格审查、支付审批、索赔处理文件(附施工申请)

  14. 监理出具的支付证书复印件

    (四)质量控制卷

  15. 重要隐蔽单元工程(关键部位单元工程)质量等级签证表

  16. 分部工程、单位工程质量评定表

  17. 施工单位上报的进场/构配件报验单;监理对报验材料及构配件检验书面资料

  18. 工程材料监理检查、复检、实验记录、报告

  19. 施工质量监理机构检测、抽查记录

  20. 工程施工质量缺陷备案表及相关资料

  21. 监理编写的工程质量事故报告

  22. 监理编写的有关材料、设备质量事故处理及索赔文件

  23. 委托有资质检测单位对工程现场压实土方、混凝土建筑物、基桩整体完整性、基桩压强、压力容器及压力管道焊接探伤等检测(试验)报告

  24. 质量监督站对工程外观质量评定结论的核定意见

  25. 质量监督站对分部工程验收质量结论的核备通知,质量监督站对单位工程验收质量结论的核定意见书

    (五)综合卷 

  26. 监理月报合订

  27. 质量月报合订

  28. 质量监督单位关于工程质量对监理机构的批复、指示

  29. 分部工程验收鉴定书及验收申请和批复

  30. 单位工程验收鉴定书

    (六)监理日志册


说明: ①单元工程质量报验单、单元工程及工序质量评定表、混凝土开仓资料、一般隐蔽工程记录不须归入监理档案。 ②《监理大纲》系工程监理投标文件,不投标工程不涉及。  ③监理机构工作制度等内部管理文件不应归档整编。 ④监理日志按水利部水办[2005]480号文规定也应纳入归档范围,应整编装订成“监理日志册”,由监理单位长期保存。 ⑤监理单位可存档参建单位的验收工作报告。 ⑥目录中不涉及的资料不需整编装订。 ⑦监理单位刻制的竣工图确认章,在施工图变更1/3以上,施工单位绘制的竣工图上只盖竣工图确认章。见下图:





施工单位负责整编的工程档案目录


(一)施工 准备卷

  1. 监理工程师签发的合同项目开工令

  2. 设计部门或项目法人编写的技术要求文件材料

  3. 图纸会审经要、技术交底书面材料

  4. 工程施工组 织设计(含施工进度计划)及审批意见

  5. 现场组织机构及主要人员报审文件及附件

  6. 施工设备进场报验单

  7. 原材料及中间产品进场报验单、质量评定及试验报告

  8. 施工定(水准点、导线点、基准点、控制点)测量、复核记录;

  9. 施工放样记录及施工测量成果报告

  10. 质量监督单位工程项目划分确认通知

  11. 质量监督计划书

    二)施工进度卷

  12. 各分部工程开工通知及开工申请

  13. 各月施工月报合订(施工期间)

  14. 延长工期申报及批准意见

    (三)质量评定卷 

  15. 工程项目划分表

  16. 单位工程施工质量评定表

  17. 单位工程施工质量检验与评定资料核查表

  18. 一分部“分部工程施工质量评定表”; (附: 各单元工程(或工序)施工质量评定表)

  19. 二分部“分部工程施工质量评定表”

    附: 各单元工程施工质量评定表、工序质量评定表、混凝土浇筑开仓报审表)

  20. 三分部......四分部...

    (四)质量检侧、检验卷 

    A.施工质量自检记录

  21. 工程质量自检记录

  22. 混凝土工程质量自检记

  23. 浆砌石、干砌石质量自检记录

  24. 土方(砂砾料)填筑压实质量自检记录

    B.原材料及中间产品质量复检报告 

  25. 水泥、钢筋质量复检试验报告

  26. 砂子、石子、块石(料)质量复检试验报告

  27. 橡胶止水带质量复检试验报告

  28. 钢丝网、土工布、土工膜、土工格室等质量复检试验报告;

    C.砂浆、混凝土配比及试块试验报告

  29. 各种强度(标号)砂浆配合比试验报告

  30. 各种强度(标号)混凝土配合比试验报告

  31. 砂浆试块抗压强度试全报告

  32. 混凝土试块抗压强度试验报告

  33. 设计防渗混凝土抗渗试块试验报告

  34. 设计抗冻混凝土抗冻试块试验报告

    D.其它质量检测

  35. 委托有资质检测单位对工程现场压实土方、混凝土建筑物、基桩整体完整性、基桩压强、压力容器及压力管道焊接探伤等检测(试验)报告

  36. 质量监督单位对工程实物质量的检测(试验)报告

    E.购进物资质量证明资料

  37. 建筑原材(钢筋、水泥、木材)厂家质量证明资料

  38. 各种管材厂家质量证明资料

  39. 金属结构、机泵设备、构配件出厂合格证,质量证明、厂方设备质量测试、参建相关单位质量验收记录

  40. 电气设施及配件厂家使用说明书、合格证、设施质量测试、验收记录

  41. 橡胶止水带及其它橡胶(塑料)制品合格证、质检证明; 混凝土外加剂厂家使用说明书、质量合格证、质检证明

  42. 工程质量监督单位对以上“38条至41条”产品现场质量核验证明及相关资料

  43. 工程质量监督单位对材料代用核定审批手续; 材料代用技术说明、质量检测证明

    (五)工程设计变更卷

  44. 施工单位对工程变更申请、报告及相关资料、图纸

  45. 上级主管部门、建设单位对工程设计变更的批复文件。 设计部门变 更文件、资料、图纸

  46. 建设单位对变更造价的批复文件

  47. 施工单位对合同新增项目申请、报告及建设单位批复

    (六)综合卷

  48. 监理通知、指令、指示、批复等文件材料

  49. 建设单位通知、指示、批复、核定文件及相关资料

  50. 质量监督机构通知、批准、核定文件材料

  51. 设计部门的答复、批复、核定文件材料

  52. 上级部门(建设单位上级)的指示、通知、批复文件材料

  53. 质量事故、质量缺陷处理意见、决定及相关质量检验记录、报告及相关资料

    (七)法人验收卷

  54. 各分部工程验收申请及相关资料

  55. 各分部工程验收鉴定书

  56. 单位工程验收申请及批复文件

  57. 工程档案审核或验收结论

  58. 单位工程验收鉴定书及验收工作组成员签字表

  59. 工程移交手续(施工单位向建设单位移交)

    (八)竣工图册

    (九)施工日志册

    (十)工程造价卷 


说明:

①施工单位工地的规章制度不应归档整编。 ②施工单位工程档案装订应在单位工程验收后进行。 ③‘工程造价卷’涉及工程预付款申请、工程价款月支付申请书、工程量现场签证资料及支持性文件或证明、单位工程完工结算或竣工决算、决算审计等及相关资料; 施工方、监理方工程变更申请,造价变更申请、图纸、相关资料; 建设方(或上级主管部门)工程变更通知文件,建设方关于变更造价的通知书; 设计方设计变更通知文件。

‘工程造价卷’由施工单位财务科室整编装订并长期保存。需要时提供有关审计部门,提供‘政府验收’程序中审查验收。

④施工日志按水利部水办[2005]480号文规定也应纳入归档范围,可以整编装订成两份“施工日志册”,施工单位长期保存一份复印件,建设单位保存一份原件。 ⑤单元质量报验单、单元工程及工序质量评定表、混凝土浇筑开仓报审表、一般隐蔽工程检验记录不须归入监理档案。 ⑥施工单位应保存其它参建单位编写的验收工作报告。   ⑦施工单位刻制的竣工图章。



物资采购单位(中标单位)负责整编的工程档案目录 

综合卷

  1. 采购单 位企业法人营 业执照复印件

  2. 材料/构配件进场报验单(附物资报验清单)

  3. 建设单位或施工单位工地接收手续

  4. 采购单位填报,监理机构复核的产品质量评定表

  5. 质量监督单位现场质量抽检核验证明

  6. 设备、材料开箱检验记录

  7. 金属结构、设备、材料检验,图纸及安装手册,操作使用说明书等随机文件

  8. 设备、材料出厂质量证明、装箱单、工具单、备品备件零部件等目录

  9. 设备安装调试记录、测定数据、性能鉴定

  10. 物资采购货款支付统计表

  11. 物资采购工作总结;


说明:

①如果物资采购是单独的中标单位,必须进行工程档案资料整编。  ②整编目录应该是实际中形成的文件资料的质量证明资料名称。   ③物资采购单位整编档案应在单位工程验收前完成。   ④产品质量评定表请与监理或质量监督单位联系提供。

第一章   档案资料管理概述

一、水利工程档案定义 是水利工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的,具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等不同形式的历史记录。

二、水利工程档案管理的要求: 依照档案法规要求,做好水利工程档案工作,是工程参建各方共同的职责和任务, 是维护国家利益,保护自已合法权益,提高管理水平和应急能力的需要。

三、水利工程档案的作用

1、是工程建设 审计工作 的依据

2、是 工程验收 的依据

3、是 质量评定 的依据

4、是工程建设质量 查、改 的依据和凭证

四、档案管理的依据

1、《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)

2、《水利工程建设项目档案验收管理办法》》(水办〔2008〕336号)

3、《水利工程建设项目验收管理规定》(水利部30号令)

4、《水利水电建设工程验收规程》(SL223—2008 )

5、《水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法》(水监[2002]370号)

6、《建设工程质量管理条例》(2000年1月30日,国务院令第279号)

五、水利工程档案的归档清单


六、工程档案要求真实、完整、准确、系统

真实 :是要求没有虚假的资料

完整 :是要求工程档案资料不能缺项,即所有应归档材      料的类项必须齐全

准确 :是指档案资料所反映的内容要准确,其中包括文字、数字、图形都要准确,特别是竣工图要能准确反映工程建设的实际状况

系统 :是指所有应归档的文件材料,应保持其相互之间的有机联系,相关的文件材料要尽量放在一起,特别要注意工程项目文件材料的成套性

七、图片、照片、录音、录像和电子文件的归档

反映建设项目建设过程的图片、照片、录音、录像等声像材料和电子文件材料,都是工程档案的重要内容,应做好这部分材料的收集、整理工作,关键是要及时整理, 要将不同种类(照片或录像)的声像或电子材料分别立卷

八、如何汇总、移交工程档案资料

(1)实行总承包的,应由总承包单位负责向建设与管理单位移交

(2)实行分包的,应由各承包单位向建设单位移交,或由建设单位委托一个承包单位汇总后,再向建设与管理单位移交

(3)实行监理制度的,应由监理部门负责审查合格后,再由各有关单位向建设与管理单位移交

审查与移交均应履行签字手续

九、工程档案资料的移交与接收时间

移交与接收工程档案资料的时间,应视工程建设的实际情况而定。

一般情况, 合同工程完工后 ,就应完成有关工程档案的收集、整理工作,随后即可进行档案资料移交与接收工作。

整个工程档案资料(包括竣工验收的文件材料)的交接工作,应在竣工验收后的3个月内完成。 项目尾工档案资料的交接工作,应在尾工完工后的 一个月内 完成。

十、工程档案要坚持集中统一管理

集中统一管理 本单位的全部档案,这是《档案法》赋予每个单位档案部门的职责。

十一、工程档案不合格,工程不能验收

工程档案资料客观、真实地记录了建设活动的过程与结果,这些档案资料与工程建设的关系十分密切,因而成为工程建设不可缺少的重要组成部分。所以档案工作也就成为工程建设过程中的一个必要环节

工程档案资料达不到要求的,不能算完成工作任务,没有完成工作任务的工程,当然不能进行验收。

十二、工程档案整理未达到要求,不能返还工程质量保证金

工程档案的质量,是衡量工程建设各阶段(包括勘测、设计、施工、监理)工作质量的重要内容之一。如果工程档案不合格,说明工程建设工作质量还存在一定的问题。质量存在问题,其质量保证金当然不能返还。水利部 《水利工程建设项目档案管理规定》水建〔2005〕480号 有明确规定。

第二章    验收应提供的档案资料

一、验收必须提拱的资料

1   工程建设管理工作报告 ﹙项目法人﹚

2  工程建设大事记﹙项目法人﹚

3  拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间﹙项目法人﹚

4  技术预验收工作报告﹙专家组﹚

5  验收鉴定书(初稿)﹙项目法人﹚

6  度汛方案﹙项目法人﹚

7  工程调度运用方案﹙项目法人﹚

8   工程建设监理工作报告 ﹙监理机构﹚

9   工程设计工作报告 设计单位

10   工程施工管理工作报告 施工单位

11   运行管理工作报告 运行管理单位

12   工程质量和安全监督报告 质安监督机构

13  竣工验收技术鉴定报告, 技术鉴定单位

14  机组启动试运行计划文件, 施工单位

15  机组试运行工作报告, 施工单位

16  重大技术问题专题报告, 项目法人

二、验收应准备的备查档案资料

1  前期工作文件及批复文件, 项目法人

2  主管部门批文, 项目法人

3  招标投标文件, 项目法人

4  合同文件, 项目法人

5   工程项目划分资料 项目法人

6   单元工程质量评定资料 施工单位

7   分部工程质量评定资料 项目法人

8   单位工程质量评定资料 项目法人

9   工程外观质量评定资料 项目法人

10  工程质量管理有关文件, 参建单位

11  工程安全管理有关文件, 参建单位

12   工程施工质量检验文件 施工单位

13  工程监理资料, 监理单位

14  施工图设计文件, 设计单位

15   工程设计变更资料 设计单位

16   竣工图纸 施工单位

17  征地移民有关文件, 承担单位

18  重要会议记录, 项目法人

19  质量缺陷备案表, 监理机构

20  安全、质量事故资料, 项目法人

21  阶段验收鉴定书, 项目法人

22   竣工决算及审计资料 项目法人

23  工程建设中使用的技术标准, 参建单位

24  工程建设标准强制性条文, 参建单位

25  专项验收有关文件, 项目法人

26  安全、技术鉴定报告, 项目法人

27  其他档案资料

第三章    重点把关的资料

一、单元(工序)质量评定表

单元(工序)工程完工后,应及时评定质量等级,并按现场检验结果,如实填写《评定表》。 现场检验应遵守随机取样原则。

施工单位由负责 终验的人员签名,监理人员复核 质量等级并签字  。必须由本人按照身份证上的姓名签字, 不得使用化名,也不得由旁人代签名 (其他要求详见水利工程施工质量评定表填表规则)

二、重要隐蔽单元工程﹙关健部位单元工程﹚质量等级签证表

﹙1﹚施工单位自评意见:1、自评意见  2、自评质量等级, 终检人员签名

﹙2﹚监理单位抽查意见: 监理工程师签名

﹙3﹚联合小组核定意见:1、核定意见 2、质量等级:合格,优良

﹙4﹚联合小组人员签名:项目法人、监理单位、设计单位、施工单位、运行管理单位

备查资料

﹙1﹚地质编录

﹙2﹚测量成果

﹙3﹚ 检测试验报告 ﹙岩心试验、软基承载力试验、结构强度等﹚

﹙4﹚ 影像资料

﹙5﹚其他

三、分部工程施工质量评定表

(1)单元工程质量统计,分不同单元工程种类统计,分别统计各有多少单元工程, 全部合格 ,其中优良单元工程多少个。

﹙2﹚施工单位自评意见 

质量等级: 合格、优良(70%以上单元工程优良,90%以上重要隐蔽单元工程优良、中间产品质量全部合格,砼(砂浆)试块质量优良)

质检部门评定人, 项目技术负责人签字(盖公章)

﹙3﹚监理单位复核意见 

复核意见:质量等级:合格   优良

监理工程师复核签字, 总监或副总监签字(盖公章)

﹙4﹚ 项目法人认定意见 :审查意见,质量等级:合格  优良。现场代表签字, 技术负责人签字(盖公章)

(5) 工程质量监督机构核定等级 :合格﹙优良﹚ 核定人、 机构负责人签字(盖公章)

四、单位工程施工质量评定表

1、分部工程质量统计:共      个,全部合格,其中优良      个,优良率      %,主要分部工程优良率      %。 

2、外观质量 :应得      分,实得      分,得分率      %。

3、施工单位自评等级:合格、优良( 70%以上分部工程优良,主要分部工程全部优良、施工质量检验与评定资料齐全

评定人、  项目经理签字(盖公章)

 4、监理单位复核等级:合格﹙优良﹚ 复核人、  总监或副总监签字(盖公章)

5、项目法人认定等级:合格﹙优良﹚复核人、 单位负责人签字(盖公章)

6、工程质量监督机构核定等级:合格﹙优良﹚核定人、 机构负责人签字(盖公章)

五、工程项目施工质量评定表

只有一个单位工程的项目可省略

评定结果:本项目单位工程     个,质量全部合格。其中优良工程     个,优良率      %,主要单位工程优良率      %。

监理单位意见:质量等级:优良,合格。 总监理工程师签字,监理单位(盖公章)

项目法人意见:质量等级, 法定代表人签字,项目法人(盖公章)

工程质量监督机构核定意见,项目质量等级: 负责人签字,质量监督机构(盖公章)

六、单位工程施工质量检验与评定资料核查表

1、保证资料

﹙1﹚原材料 

水泥出厂合格证、厂家试验报告

钢材出厂合格证、厂家试验报告

外加剂出厂合格证及有关技术性能指标

粉煤灰出厂合格证及技术性能指标

防水材料出厂合格证、厂家试验报告

止水带出厂合格证及技术性能试验报告

土工布出厂合格证及技术性能试验报告

装饰材料出厂合格证及技术性能试验报告

水泥复验报告及统计资料

钢材复验报告及统计资料

其他原材料出厂合格证及技术性能试验资料

﹙2﹚中间产品

砂、石粗细骨料试验资料

混凝土配合比试验资料

混凝土拌和物检查资料

混凝土试件试验统计资料

砂浆拌和物及试件试验统计资料

混凝土预制件(块)检验资料

(3)     土工试验资料 (包括料场土、回填土干密度、压实度等)

防渗试验资料 ----为节约抽样检测成本,市局已专门下文明确:有帷幕灌浆、高喷灌浆、冲抓回填等防渗项目的水库除险加固工程,施工单位在做压水(注水)试验进行施工质量自检前,要求通知质量监督机构委托有资质的检测单位进行压水(注水)试验抽检,抽检孔的位置由质监人员指定,抽检孔数为自检孔数的20%左右,已钻孔压水(注水)进行了抽检的位置施工单位可不自检,但其他位置仍需按规范要求进行自检 。

﹙4﹚金属结构及启闭机

拦污栅出厂合格证及有关技术文件

闸门出厂合格证及有关技术文件

启闭机出厂合格证及有关技术文件

压力钢管生产许可证及有关技术文件

闸门、拦污栅安装测量记录

压力钢管安装测量记录

启闭机安装测量记录

焊接记录及探伤报告

焊工资质证明材料(复印件)

运行试验记录

﹙5﹚机电设备

产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书及有关重大设备质量缺陷处理资料

水轮发电机组安装测量记录

升压变电设备安装测试记录

电气设备安装测试记录

焊缝探伤报告及焊工资质证明

机组调试及试验记录水力机械辅助设备试验记录发电电气设备试验记录

升压变电电气设备检测试验报告管道试验记录72小时试运行记录

2、重要隐蔽工程施工记录

灌浆记录、图表

造孔灌注桩施工记录、图表

振冲桩振冲记录

基础排水工程施工记录

地下防渗墙施工记录

主要建筑物地基开挖处理记录

其他重要施工记录

3、综合资料

质量事故调查及处理报告、

质量缺陷处理检查记录

工程施工期及试运行期观测资料

4、工程质量评定资料

工序、单元工程质量评定表

分部工程质量评定表

单位工程外观质量评定表

单位工程质量评定表

5、工程验收资料

分部工程验收鉴定书

单位工程验收鉴定书

单位工程施工质量检验与评定资料核查表要求

施工单位自查意见:

自查意见、填表人、 质检部门负责人签字(盖公章)

监理单位复查意见:

复查意见、 监理工程师签字,监理单位(盖公章)

七、竣工图的编制

竣工图 是水利工程档案的重要组成部分,必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。施工单位应以单位工程或专业为单位编制竣工图。

竣工图须由编制单位在图标上方空白处 逐张加盖"竣工图章 ",有关单位和责任人应严格履行签字手续。每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。施工单位应按以下要求编制竣工图:

(一)按施工图施工没有变动的,须在施工图上加盖并签署竣工图章; 

(二)一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的,可在原施工图上更改,在说明栏内注明变更依据,加盖并签署竣工图章; 

(三)凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变,或图面变更超过1/3的,应重新绘制竣工图。重绘图应按原图编号,并在说明栏内注明变更依据,在图标栏内注明"竣工阶段"和绘制竣工图的时间、单位、责任人。


水利水电工程资料整编提纲

项目法人资料

项目法人资料包括六卷:

第一卷: 工程建设管理工作报告、工程建设大事记

应按照“SL223-2008验收规程”附录N、0的格式内容编写,由编写人、审核人、审定人签名,技术负责人批准,盖项目法人公章。

第二卷:招投标

招标实施方案、批复,招标文件,投标文件,网上公示下载件,备案资料。

第三卷:合同类

1、设计合同、勘测合同、咨询合同、招标代理合同、第三方检测合同(相关 单位资质证书);

2、中标通知书、施工合同(合同约定专业分包协议、供货合同及资质证书及工程量清单,监理合同,履约担保;

3、征租地合同、地面附着物赔偿协议、租用(车辆、房屋)合同等;

4、安全合同(责任书)、目标责任书、廉政责任书、农民工工资承诺书;

5、法人授权书、质量终身责任承诺书。

第四卷:文件类

1、法人组建方案、批复,内设机构及人员、职责,管理制度,防汛预案及 批复,第一次工地会议纪要、技术交底会议纪要,质量、安全、进度等专题会议记录纪要,现场检查记录,有关通知);

2、立项,初步设计,批复,施工图,设计变更审批手续;

3、资金计划文件、财政预算文件,各类上报文件及批复,质量监督书(在工 程开工前签定),开工备案等。

第五卷:工程竣工财务决算、审计

第六卷:影像资料

主要是隐蔽工程、工程变更、开工前后的对比,主要施工过程及施工场面、 质量检测、工程计量量测、整改返工、质量事故、重要会议、检查验收情况等。

竣工验收工作报告汇编

1、工程建设管理工作报告,工程建设大事记一项目法人

2、工程设计工作报告—设计单位

3、工程建设监理工作报告一监理单位

4、工程施工管理工作报告(按标段顺序排列)—施工单位

5、运行管理工作报告一运行管理单位

6、竣工验收自查工作报告一项目法人

7、工程质量和安全监督报告—质量监督单位

8、工程质量检测(第三方)报告一检测单位

9、审计工作报告一审计单位

10、工程档案验收报告(或文件)—档案管理单位

以上报告均应按“SL223-2008 验收规程”的要求编写,由主要编写人、审核人、审定人签字,单位技术负责人批准并签字,盖单位公章。由项目法人统一收集整理,一般装订6—8份,峻工验收时送达验收委员会。 


监理单位资料

监理单位资料包括四卷:

第一卷:工程建设监理工作报告

1、工程概况

2、监理规划

3、监理过程

4、监理效果

5、工程评价

6、经验及建议

7、附件(1) 监理机构的设置与主要人员情况表

            (2)工程建设监理大事记

应按照“SL223—2008验收规程”附录N、0的格式内容编写,由编写人、审核人、审定人签名,技术负责人批准,盖单位公章。

第二卷:监理管理卷

1、监理合同、施工合同(按施工标段顺序)、补充协议等。

合同应注明双方开户银行、基本帐户、电话号码等信息,后附:中标通知书、履乡保函、专用合同条款、工程量清单等主要内容。

2、监理机构(监理部)设置及总监任命文件、公章启用文件、人员组成及证书编号、证书复印件等;如项目监理部人员与原投标人员不符,应向建设单位报文申请调整,说明调整理由及拟派监理人员资格证书复印件,经项目法人批准。

3、《监理大纲》(招标项目在投标文件中);《监理规划》需监理公司技术负责人审批签字,盖公司公章。

4、《监理工作实施细则》需项目总监审批签字,盖监理部章。

5、监理管理办法及各项制度。

6、项目资金计划下达文件。

7、项目法人组建批复文件(同级政府批复或者授权水利局批复)。

8、初步设计批复、施工图审查意见单、施工图签发表,设计技术交底会议纪要、项目法人及设计单位技术方案通知等。 施工图设计应与初步设计批复原则一致,如施工图改变了原批复的结构形式、建设规模、变更工程量超过批复工程量的10%即为重大变更,应报原初步设计批复机关批准,重新核定工程投资。

9、合同工程开工通知

10、合同工程开工批复及合同工程开工申请表

1)合同工程开工申请表,开工申请报告→合同工程开工批复;

2)施工技术方案申报表→批复表(施组、方案);

3)施工进度计划申报表→批复表;

4)现场组织机构及主要人员报审表→批复表(人员证件);

5)原材料/中间产品进场报验单→批复表;

6)施工设备进场报验单→批复表;

7)施工放样报验单→批复表;

8)联合测量通知单→批复表;

9)施工测量成果报验单(提防工程应测绘原始地形图,核对工程量)→批复表

11、项目划分批复文件及报审表、划分表

12、分部工程开工批复、分部工程开工申请表

附:分部工程施工措施计划;分部工程进度计划;   确认的工艺试验成果;  施工安全交底记录;   施工技术交底记录;  申请开工的部分工作清单。

13、施工进度控制资料   (1)进度控制的计划、通知、回执; (2)进度计划调整资料; (3)延长工期审批表、暂停施工申请及通知; (4)复工申请及通知。

14、施工质量控制资料

(1)监理通知、警告通知、整改通知及回复单;

(2)暂停施工指示;

(3)旁站监理值班记录;

(4)监理巡视记录;

(5)工程质量平行检测记录(抽检表);

(6)工程质量跟踪检测监理;

(7)见证取样跟踪记录;

(8)安全检查记录;

(9)工程设备进场开箱验收单;

(10)测量放样复核资料(监理人员会同施工单位共同测量放线的可代替监理单位的复核资料)。

(11)事故报告单、批复表(依据《水利工程质量事故处理暂行规定》)。

15、工程投资控制资料

(1)工程结算书、月支付资料(附支持性资料);

(2)工程计量资料(计量依据、完成图纸、计算过程、计算结果);

(3)工程变更(合同外新增)价格申请、审批、签认单;

(4)意外工程计量、批复、结算;

(5)工程变更申请、指示、通知;

(6)索赔申请、审核、费用签认。

16、 会议纪要:第一次工地会议、监理例会、监理专题会议等。附会议签到表。

17、监理月报(每月报项目法人签收)。

18、 监理日记日志(总监定期进行检查签字)。

19、其它管理文件。

第三卷:监理技术卷

1、工程项目施工质量评定表,由监理单位填写、项目法人认定、质量监督机构核定,盖单位公章。

2、单位工程施工质量评定表,由施工单位自评、监理单位复核、项目法人认定、质量监督机构核定,盖单位公章。

3、建筑物外观质量评定表,由项目法人、设计、监理、施工、 运行单位共同现场检验评定,按等级得分;质量监督机构核定。

4、工程外部尺寸检测表(外观质量评定时一并填写)。

5、 分部工程施工质量评定表,由施工单位自评、监理单位复核(可盖项目机构章)、项目法人认定、质量监督机构核备。

6、检测检查记录台账:

(1)原材料(设备)厂方的质量保证资料,进场复检见证资料(施工单位提供)

(2) 配合比、击实试验、碾压试验等控制指标的资料(施工单位提供);

(3)原材料及中间产品平行检测

按监理规范要求,由监理单位按比例对土料压实度或相对密度、砂浆、砼试块等委托检测单位进行平行检测。

平行检测频次:砂浆、混凝土试样不少于承包人检测数量的3%,重要部位每种标号至少取样1组;土方试样不少于承包人检测数量的5%,重要部位至少取样3组。

(4)单元工程监理平行检测记录备查表(抽检表)

监理机构可采用现场测量手段对单元工程施工质量进行平行检测(现场抽检),要求单元工程抽检率100%,各工序及检验项目的抽检数量根据质量控制工作需要和施工质量状况确定。

8、验收资料

(1)合同完工验收申请报告、验收鉴定书。

(2)单位工程验收申请报告,验收鉴定书(当合同工程只有1个单位工程时,可一并进行验收,但鉴定书格式不同,分开出鉴定书)。

(3)建筑物外观质量评定。

(4)外部尺寸检测表。

(5)中间验收、阶段验收资料(如有)。

(6)分部工程验收申请报告,验收鉴定书(按分部工程编码排列)。

(7)重要隐蔽(关键部位)单元工程签证资料。由施工单位自评,监理单位抽查,项目法人、设计、监理、施工、运行管理单位联合小组核定,填写隐蔽单元工程质量等级签证表,附件齐全,由项目法人报质量监督机构核备。

第四卷:影像资料

主要反映监理工作情况


施工单位资料  

施工单位资料包括七卷:

第一卷:工程施工管理工作报告

应按“SL223—2008验收规程”附录N、0的格式内容编写,由编写人,审核人、审定人签名,技术负责人批准,盖单位公章。

第二卷:工程竣工图

竣工图是工程完成的真实反映,是水利工程档案的重要组成部分,必须做到图物相符,施工单位一定要在施工过程中认真做好施工记录、检测记录、报验记录和签证,整理好变更文件,按规定及时编制好竣工图。

1、凡按施工图纸施工没有变更的,可在原施工图上加盖“竣工图”章,签字齐全,即为竣工图,格式见GB/T50328图4.2.8,外轮廓尺寸为80*50mm。

2、凡在施工中,虽有一般性的设计变更,但能在原图上加以修改、补充、说明的,也可在原施工图上修改、补充(修改、补充的内容不得超过原图幅面的1/3),并注明修改依据,然后加盖竣工图章作为竣工图;修改部分须用绘图笔或钢笔(蓝黑墨水)绘制,要求图面整洁,字迹清楚,并不得影响未修改部分的完整性。

3、凡在施工中有重大设计变更,且原施工图不能代替的,应按变更后的实际情况重新绘制竣工图,并附有关记录说明及变更依据,加盖“竣工图”章作为竣工图。

 4、竣工图由施工单位负责编制。每张竣工图均要加盖竣工图章,并严格履行签字手续。竣工图章应盖在每张竣工图的图签栏上方空白处,不得覆盖图中内容。

5、竣工图的图幅、绘制方法、图签栏的设置等均应符合国家“制图标准”的规定。

6、竣工图应经现场监理工程师、总监理工程师签字。

7、竣工图应为蓝图,按GB10609.3-1989技术制图的折叠方法成A4幅面(21 0mmx297mm),编制目录、索引,装订成册。

第三卷:施工管理卷

1、施工合同、补充协议及施工技术文件。

合同应注明双方开户银行、基本帐户、电话号码等信息,后附:中标通知书、履约保函、已报价的工程量清单、专用合同条款等主要内容。

2、设计文件,图纸会审纪要、图纸签发表、设计技术交底会议纪要、设计变更通知。

 3、合同工程开工申请资料及监理批复

1)合同工程开工申请表、开工申请报告、总监理工程师开工批复。

2)施工技术方案申报表

施工技术方案应与投标文件中的施工组织设计有所不同,施工技术方案更切合实际,更便于操作,更能指导施工;不得将投标文件中的施工组织设计复印代替。

3)施工进度计划申报表。

4)现场组织机构及主要人员报审表。

施工单位成立项目部的文件、项目经理及技术负责人的任命文件、项目部公章启用文件、项目部机构设置、人员职责、规章制度、人员资格证书复印件并加盖施工单位公公章;如施工项目部人员与原投标人员不符,应向项目法人报文申请调整,说明调整理由及拟派人员简历、资格证书复印件,由项目法人批准。

5)原材料/中间产品进场报验单。附:出厂材质证明、各种材料复检报告,配合比报告单、击实试验报告单。

6)施工设备进场报验单。附:设备一览表,检验、检测合格证,使用说明书,特种操作人员资格证。

7)施工测量成果报验单。附实测原始地形图、纵横断面图、工程量计算及对照表。

8)联合测量通知单。

9)施工放样报验单。附平面布置图、坐标等

4、分部工程开工申请表。附件:施工措施方案、进度计划、安全交底、技术交底等,监理工程师签发开工批复。

5、项目划分文件:质量监督站项目划分批复、质量监督计划,项目划分上报文件、项目划分报审表、划分表。

6、项目法人、监理单位施工过程文件:有关质量、进度、投资、安全、环境保护等方面的来文、通知、指示,施工单位回执单。

7、施工单位内部管理文件。

8、会议纪要。

9、设计变更批复、通知、价格确认资料。

10、施工日记、月报、年报、汇报。

11、其它资料。

第四卷:施工技术卷

1、质量检测台账;单位工程施工质量检验资料核查表。

2、原材料(钢材、水泥、砂、石、灰砖、管材、止水防水等)出厂合格证明、材料检验报告;委托检测单位进行的复检资料,土料场调查分析报告,试验记录。

3、混凝土、砂浆配合比报告单、土壤击实、相对密度试验报告,碾压试验报告。

4、机电设备、金属结构等出厂合格证明、技术资料、开箱检查验收记录、安装说明、调试、性能鉴定、试运行等验收报告。

5、中间产品质量保证资料 (1)按强度等级分类整理,砼、砂浆试块强度(抗压、抗折、抗冻、抗渗)统计评定表,检测报告单;使用商砼应由厂家提供成套资料,施工现场制做试块,委托有资质的单位检测。      (2)混凝土预制件(块)检验资料:工厂化生产的预制构件应附有出厂质量合格证、质量检验报告,并附有砼配合比试验报告及部分砼试块抗压强度报告单及有关资质证明材料(复印件应加盖单位公单)。

6、粘性土压实度、砂性土相对密度检测资料。

7、 重要隐蔽(关键部位)单元工程质量等级签证表(附:备查资料)。

8、施工自检频次  

(1)袋装水泥200T/1批次,散装水泥400T/1 批次;

(2)砂、碎石各400方/1批次;

(3)同一采石场块石1-2批次,或每个单位工程1-2批次;

(4)每种规格钢筋60T检测1批次;

(5) PVC排水管、伸缩缝填充材料、土工布各检测1-2批次; 

(6)同一标号,混凝土每100立方米/1组、水泥砂浆每200立方米砌体/1组,同时要求每个施工班组检测1组(1组为3个点);

(7)有压实度要求的土石方填筑,粘性土用环刀法检测压实度,无粘性土(如砂砾土)用灌水法(灌沙法)检测相对密度,每填筑100-200立方米检测1点,同时要求每个单元每层填筑至少检测1点。

第五卷:评定验收卷 

1、施工质量评定台账

2、 工程项目划分批复及划分表

(1)项目划分原则:

《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准一土石方工程》第7.3.1条:水泥砂浆砌石体每一道墙或一次连续砌筑层为一个单元工程。 

《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准一堤防工程》第10.0.1 条:平顺护岸的护坡工程按施工段长60-100 米划分为一个单元工程。

《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第3.2.3.5条:每个单位工程中分部工程不宜少于5个。第3.2.4.2条:河道开挖、填筑、衬砌单元工程划分长度一般不大于100米。条文说明堤防项目划分表:防洪堤分部工程1、堤基处理,2、堤身填筑,3、堤身防护,4、堤脚防护,5、穿堤建筑物等。

(2)项目划分程序:

由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行,并确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽和关键部位单元工程。项目法人在主体工程开工前将项目划分表及说明书面报质量监督机构确认。项目划分应依据SL176等有关规定,结合工程结构特点、施工部署要求进行,划分应有利于保证施工质量以及管理。施工过程中如对项目划分变更,需要重新上报审批。

3、单位工程施工质量评定表(盖单位公章)。

4、外观质量评定表,外部尺寸检测表。

5、分部工程施工质量评定表,按项目划分编码顺序排列。

6、单元工程施工质量报验单,单元/工序施工质量验收评定表,单元工程施工检验记录备查表(三检表),选用最新《评定标准》表格;按项目划分编码顺序排列。

(1)工序中检验项目按施工实际填写,未发生不填写;检验数量按《评定标准》。

(2)质量等级评定标准

1)工序:合格—主控项目检验结果全部符合《评定标准》要求,一般项目逐项检验点70%以上合格;优良一主控项目检验结果全部符合《评定标准》要求,一般项目逐项检验点90%以上合格。

2)单元工程(划分工序):合格一各工序验收评定全部合格;优良一各工序验收评定全部合格,其中优良工序达到50%以上,且主要工序优良。

3)单元工程(不划分工序):合格一主控项目检验结果全部符合《评定标准》要求,一般项目逐项检验点70%以上合格,其中河道疏浚工程一般项目逐项检验点 90%以上合格;优良一主控项目检验结果全部符合《评定标准》要求,一般项目逐项检验 点90%以上合格,其中河道疏浚工程一般项目逐项检验点95%以上合格。

4)分部工程:合格一所含单元工程全部合格,原材料、中间产品合格;优良一所含单元工程全部合格,其中70%以上达到优良,隐蔽工程优良率90%以上,混凝土、砂浆试块优良。

5)单位工程:合格—所含分部工程全部合格,外观质量得分率达到70%以上;优良一所含单元工程全部合格,其中70%以上达到优良,外观质量得分率达到85%以上。

6)工程项目:合格一所含单位工程全部合格;优良一所含单位工程全部合格,其中70%以上单位工程达到优良,且主要单位工程全部优良。

7、合同完工验收申请报告,验收鉴定书(盖单位公章)。

8、单位工程验收申请报告,验收鉴定书(盖单位公章)。

9、分部工程验收申请报告,验收鉴定书(盖项目机构章,按项目划分顺序排列)。

验收签定书要按《水利水电建设工程验收规程》(SL223 -2008)中有关要求的格式进行编写,内容要详细,签字盖章要齐全。

第六卷:计量支付卷

1、工程结算书。

2、月进度款支付、工程计量资料。与监理资料中“15、工程投资控制资料”相同。

第七卷:影像资料

主要反映施工过程、外观形象、完成情况。

  

采用的规范、规程、标准:

1、《堤防工程施工规范》(SL260-2014)

2、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—土石方工程》(SL631-2012)

3、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—混凝土工程》(SL632 -2012)

4、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—堤防工程》(SL634-2012)5、《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)

6、《水利水电建设工程验收规程》(SL223-2008)

7、《水利工程质量检测技术规程》(SL734-2016)

8、《水利工程施工监理规范》(SL288 -2014)

9、《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328-2014)

10、《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)及《水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限》

水利工程资料整编规定

前 言

为了加强施工资料的整理工作,提高施工质量管理水平,如实反映工程建设过程的真实情况,详实、准确、规范地填写质量评定表,使资料整理规范化、标准化、制度化。依据《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例》,《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176—2007,《水利工程建设工程验收规程》SL223—2008,《水利工程建设项目施工监理规范》SL288—2003及《水利基本建设项目(工程)档案资料管理规定》的有关要求,对中小型水利工程的施工资料整理,做一些详细的规定,施工单位和现场监理工程师要认真学习相关规范,按照规定,切实搞好在建工程、完工工程的施工资料的整理工作。规范中小型水利工程质量评定工作,为今后工程竣工验收、运行管理、维护提供详实的资料。

一、基本术语

水利水电工程质量:工程满足国家和水利行业相关标准及合同约定要求的程度,在安全、功能、适用、外观及环境保护等方面的特性总和。

质量检验:通过检查、量测、试验等方法,对工程质量特性进行的符合性评价。

质量评定:将质量检验结果与国家和行业技术标准以及合同约定的质量标准所进行的比较活动。

单位工程:具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。

分部工程:在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程,是组成单位工程的部分。对单位工程安全、功能或效益起决定性作用的分部工程称为主要分部工程。

单元工程:在分部工程中由几个工序(或工种)施工完成的最小综合体,是日常质量考核的基本单位。

关键部位单元工程:对工程安全、或效益、或功能有显著影响的单元工程。

重要隐蔽单元工程:主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等隐蔽工程中,对工程安全或功能有严重影响的单元工程。

中间产品:工程施工中使用的砂石骨料、石料、混凝土拌和物、砂浆拌和物、混凝土预制构件等土建类工程的成品及半成品。

见证取样:在监理单位或项目法人监督下,由施工单位有关人员现场取样,并送到具有相应资质等级的工程质量检测单位所进行的检测。

外观质量:通过检查和必要的量测所反映的工程外表质量。

质量事故:在水利水电工程建设过程中,由于建设管理、监理、勘测、设计、咨询、施工、材料设备等原因造成工程质量不符合国家和行业相关标准以及合同约定的质量标准,影响工程使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件。

质量缺陷:对规程质量有影响,但小于一般质量事故的质量问题。

二、水利工程施工阶段施工资料整理规定

为了规范中小型水利工程施工质量评定工作,进一步提高工程质量管理水平,水利水电工程要严格按照《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例》的要求进行填表。工程质量评定表全部采用部颁新表,同时对施工单位、监理单位的往来申报资料,采用《水利工程建设项目施工监理规范》SL288—2003的施工监理工作表格。

(一)单位工程开工资料

附件:1、合同项目开工申请表CB14→合同项目开工令JL02。

2、施工技术方案申请表CB01→批复表JL05。

3、施工进度计划申请表CB02→批复表JL05。

4、现场组织机构及主要人员报审表CB06。

5、材料/构配件进场报验单CB07。

6、施工设备进场报验单CB08。

7、施工放样报验单CB11。

(二)分部工程开工资料

附件:1、分部工程开工申请表CB15→分部工程开工通知JL03。

2、施工进度计划申请表CB02→批复表JL05。

3、分部工程施工工法。

4、材料/构配件进场报验单CB07。

5、施工放样报验单CB11。

(三)单元(工序)工程开工申请

第一个单元工程在分部工程开工申请批准后开工,后续单元工程凭监理工程师签发的上单元工程施工质量合格证明,方可开工。

1、单元工程完工后,施工单位认真填写质量评定表。并通知监理人员到场验收。

附:(1)上单元(工序)工程检验的单元工程质量评定表,经验收、检查单元工程合格后,方可进行下单元(工序)工程的施工。监理人员应抽检并做好质量评定工作。

(2)表格采用单元工程施工质量报验单CB18。

(四)砼工程的开工申请

对砼工程的施工,应报砼浇筑开仓报审表CB17,经监理工程师现场核查各项工序准备合格后,签发砼开仓证。

(五)施工月报的编写

施工月报每月25日编写报送监理机构,监理机构签收后,送发包人一份,施工单位一份,监理机构一份。

主要内容包括:本合同段工程总体形象,在建各分部工程进展情况和主要施工内容、施工进度、施工质量、完成施工工程量。施工大事记及本月存在的问题及建议。

施工月报CB32。

附表:1、材料使用情况表CB32附表1。

2、主要施工机构设备情况月报表CB32附表2。

3、现场施工人员情况月报表CB32附表3。

4、施工质量检验汇总表CB32附表4。

5、完成工程汇总表CB32附表6。

6、施工实际进度月报表CB32附表7。

(六)施工质量评定表填写要求

施工质量评定表应认真、准确、规范的填写,做到实测实量,杜绝虚报、虚填,应严格按照《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例》规定填写评定表,规定如下:

1、单元(工序)工程完工后,应及时评定其质量等级,并按现场检验结果,如实填写《质量评定表》。现场检验应遵守随机取样原则。

2、《质量评定表》应使用蓝色或黑色墨水钢笔填写,不得使用圆珠笔、铅笔填写。

3、文字。应按国务院颁布的简化汉字书写。字迹应工整、清晰。

4、数字和单位。数字使用阿拉伯数字(1、2、3、…9、0)。单位使用国家法定计量单位,并以规定的符号表示(如:Mpa、m、m3、t、…)。

5、合格率。用百分数表示,小数点后保留一位。如果恰为整数,则小数点后以0表示。例如:95.0%。

6、改错。将错误用斜线划掉,再在其右上方填写正确的文字(或数字),禁止使用改正液、贴纸重写、橡皮擦、刀片刮或用墨水涂黑等方法。

例如:……表面有裂缝,抗压强度25.3Mpa。

7、表头填写。①单位工程、分部工程名称,按项目划分确定的名称填写。②单元工程名称、部位:填写该单元工程名称(中文名称或编号),部位可用桩号、高程等表示。③施工单位:填写与项目法人(建设单位)签订承包合同的施工单位全称。④单元工程量:填写本单元主要工程量。⑤检验(评定)日期:年—填写4位数,月—填写实际月份(1~12月),日—填写实际日期(1~31日)。

8、质量标准中,凡有“符合设计要求”者,应注明设计具体要求(如内容较多,可附页说明)、凡有“符合规范要求”者,应标出所执行的规范名称及编号。

9、检验记录。文字记录应真实、准确、简练。数字记录应准确、可靠,小数点后保留位数应符合有关规定。

10、设计值按施工图填写。实测值填写实际检测数据,而不是偏差值。当实测数据多时,可填写实测组数、实测值范围(最小值—最大值)、合格数,但实测值应作表格附件备查。

11、《质量评定表》中列出的某些项目,如实际工程无该项内容,应在相应检验栏内用斜线“/”表示。

12、《质量评定表》从表头至评定意见栏均由施工单位经“三检”合格后填写,“质量等级”栏由复核质量的监理人员填写。监理人员复核质量等级时,如对施工单位填写的质量检验资料有不同意见,可写入“质量等级”栏内或另附页说明,并在质量等级栏内填写出正确的等级。

13、单元(工序)工程表尾填写。

(1)施工单位由负责终验的人员签字。如果该工程由分包单位施工,则单元(工序)工程表尾由分包施工单位的终验人员填写分包单位全称,并签字。重要隐蔽工程、关键部位的单元工程,当分包单位自检合格后,总包单位应参加联合小组核定其质量等级。

(2)建设、监理单位,由负责该项目的监理人员复核质量等级并签字。

(3)表尾所有签字人员,必须由本人按照身份证上的姓名签字,不得使用化名,也不得由其他人代为签名。签名时应填写填表日期。

14、表尾填写:xx单位是指具有法人资格单位的现场派出机构,若须加盖公章,则加盖该单位的现场派出机构的公章。

对于原材料、中间产品、金属结构与启闭机、机电产品质量,对工程量大的工程,应计入分部工程进行质量评定,评定单位工程质量时,不再重复评定。对工程量不大的工程则计入单位工程评定。

15、《质量评定表》是检验与评定工程质量的基础资料,也是进行工程维修和事故处理的重要参考资料。要严格按照《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例》的要求,对中小型水利工程进行检测,如实填写《质量评定表》,规范中小型水利工程工程质量评定工作。

(七)施工日志填写的有关规定

施工日志是施工单位在施工过程中对有关施工技术和管理工作所进行的原始记录,它是施工活动各方面情况的综合记载,是查阅施工状况全过程的十分重要和可靠的根据之一。对填写日志的内容和要求特做如下规定:

一、施工日志的内容

1、日期、天气。

2、工程部位、施工班组。

3、施工活动记载:

(1)主要单元、分部工程的施工日期。

(2)施工现场的主要施工经过、主要技术要点、质量措施、质检情况。

(3)当日发生的主要技术问题、质量问题。

(4)施工特殊情况(停水、停电、停工、窝工等)的记载。

(5)质量、安全事故发生的原因及处理意见和办法。

(6)设计单位在施工现场解决问题的记录。

(7)进行技术交底、技术复核和隐蔽工程验收等的摘要记录。

(8)有关领导或单位对该项工程所作的决定和建议。

(9)砂浆试块、砼试块制作的日期、标号、编号。

(二)施工日志的要求

1、施工日志要求及时记录,认真填写,必须一日一填,不得隔日填写或补填。

2、施工日志填写时字迹要工整,所记录的事项和数据应准确、真实,必要时应附有简图、计算公式、计算结果等。

3、施工日志从工程开始施工至工程竣工止,由单位工程施工负责人逐日进行记录,要求记录的内容必须连续和完整;并进行编页、编号,不得缺页、撕页、重抄、重写,应妥善保存。

4、监理部对施工日志进行检查、指导、监督。

5、施工日志应以单位工程为记录对象。

三、施工质量评定

水利水电工程施工质量等级评定的主要依据有:

1、国家及相关行业技术标准;2、《单元工程评定标准》;

3、经批准的设计文件、施工图纸、金属结构设计图样与技术条件、设计修改通知书、厂家提供的设备安装说明书及有关技术文件;4、工程承发包合同中约定的技术标准;5、工程施工期及试运行期的试验和观测分析成果

(一)合格标准

合格标准是工程验收的标准。不合格工程必须进行处理且达到合格标准后,才能进行后续工程施工或验收。

(1)单元工程合格标准

在保证项目符合相应的质量标准的前提下,基本项目基本符合质量标准,允许偏差项目总数中土建工程有70%及其以上,金属结构有80%及其以上符合质量标准。

(2)分部工程合格标准

1、所含单元工程的质量全部合格,质量事故及质量缺陷已按要求处理,并经检验合格;

2、原材料、中间产品及混凝土(砂浆)试件质量全部合格,金属结构及启闭机制造质量合格,机电产品质量合格。

(3)单位工程合格标准

1、所含分部工程质量全部合格;

2、质量事故已按要求进行处理;

3、工程外观质量得分率达到70%以上。

4、单位工程施工质量检验与评定资料基本齐全。

5、工程施工期及试运行期,单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。

(二)优良标准

(1)单元工程优良标准

保证项目符合相应的质量标准,基本项目必须有不小于50%达优良质量标准,其余达合格(或优良),允许偏差项目每项有不小于90%测点在相应的允许偏差质量标准范围内。

(2)分部工程优良标准

1、所含单元工程质量全部合格,其中70%以上达到优良等级,重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程质量优良率达90%以上,且未发生过质量事故。2、中间产品质量全部合格,混凝土(砂浆)试件质量达到优良等级(当试件组数小于30组时,试件质量合格)。原材料质量、金属结构及启闭机制造质量合格,机电产品质量合格。

(3)单位工程优良标准

1、所含分部工程质量全部合格,其中70%以上达到优良等级,主要分部工程质量全部优良,且施工中未发生过较大质量事故。2、质量事故已按要求进行处理。3、外观质量得分率达到85%以上。4、单位工程施工质量检验与评定资料齐全。5、工程施工期及试运行期,单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。

四、水利工程竣工验收阶段施工资料整理规定

为了切实搞好水利工程档案资料的收集、积累和整理工作,充分发挥档案资料在工程建设、管理,运行、维护工作中的作用,使工程验收工作规范化、程序化、制度化,根据《水利水电建设工程验收规程》SL223—2008,《水利工程建设项目施工监理规范》SL288—2003,水利工程建设项目档案管理规定(水办[2005]480号),结合各工程具体情况,特做如下规定:

1、归档工程资料的整编范围

档案资料是指产生于整个工程建设全过程,包括从项目提出、可行性研究、设计、决策、招投标、施工、质监、监理到各个阶段的验收等过程中形成的应当归档保存的文字、图纸、图表、声像、计算材料等不同形式与载体的各种历史记录。包括监理管理文件、施工管理文件、建设管理文件、质量监督文件、竣工验收文件等。

2、工程档案资料的内容及分类

根据水利工程建设的实际情况,对实行监理的工程将归档资料分为三卷,第一卷为建设管理资料,第二卷监理管理资料,第三卷为施工管理资料;对未实行监理的的工程将归档资料分为二卷,第一卷为建设管理资料,第二卷为施工管理资料。现将施工管理资料装订题纲规范如下:  

施工管理资料档案包括五册:

第一册:工程施工管理工作报告(竣工报告)及工程建设设施清单

1.单位工程验收鉴定书及分部工程验收签证

验收签定书格式要严格按照《水利水电建设工程验收规程》(SL223-2008)中有关要求,按标准格式进行编写。

2.工程施工管理工作报告

1)工程概况

⑴工程简介:工程名称、位置、工程规模、主要建设内容、主要经济技术指标;工程合同开、竣工日期、合同价、主要合同工程量、材料用量和工程项目清单。

⑵工程实际开、竣工日期、实际造价、实际完成工程量和实际完成工程项目清单。

⑶工程参建各方:业主单位、监理单位、设计单位、施工单位和质量监督单位。

2)工程投标

⑴投标过程。⑵投标书编制原则。

3)工程施工过程

⑴施工组织管理(简述施工组织管理体系的建立及实施情况)。

⑵施工总体布置、施工总进度及阶段施工进度安排情况(附施工场地总平面布置图和施工进度表)

⑶主要施工方法及经过(简述施工过程中分部工程或关键工序主主要施工方法及应用于本工程的新技术、新方法、新设备、新工艺和施工科研情况进行说明)

⑷设计变更情况(施工过程中设计变更、施工方案变更、地质变更及处理方案)

4)施工质量管理

⑴施工质量保证体系的建立、质量措施及实施情况;

⑵关键工序、隐蔽工程的质量控制及验收情况

⑶质量事故及处理经过;

⑷主要工程质量控制指标、施工控制方法、检测工具;

⑸工程施工质量自检情况与质量数据分析;砂、石骨料、水泥品质、砂浆及砼试块、回填压实数据及工程质量有关的检验成果统计分析;

⑹简述工程项目的划分、该单位工程的单元工程个数、优良品率,分部工程个数、优良品率,单位工程质量评定结果。

5)文明施工与安全生产

⑴文明施工情况

⑵安全生产保证体系的建立及实施情况

⑶施工环保措施

6)设计变更情况

(1)设计变更的原因及其规模。(2)变更的工程量及投资。

7)价款结算及财务管理

合同价与实际结算价的分析、盈亏的主要原因等。

8)经验与建议(建议包括施工单位对管理单位的运行管理意见)。

9)附件

⑴施工管理机构设置及主要工作人员情况表。

⑵投标时计划投入资源与施工实际投入资源情况表。

⑶工程施工管理大事记。

⑷移交工程设施清单及说明

⑸施工总平面布置图

第二册:竣工图纸

竣工图是工程的真实反映,是水利工程档案的重要组成部分,必须做到图物相符,施工单位一定要在施工过程中认真做好施工记录、检测记录、报验记录和签证,整理好变更文件,按规定及时编制好竣工图。

1.凡按设计图纸施工没有变动的图纸,可由施工单位在原图上加盖“竣工图”章,即为竣工图。

2.凡在施工中,虽有一般性的设计变更,但能在原图上加以修改、补充、说明的,也可由施工单位在原施工图上修改、补充(修改、补充的内容不得超过原图幅面的1/3),并注明修改依据,然后加盖竣工图章作为竣工图。

3.凡有施工中有重大设计变更,且原施工图不能代替的,应按变更后的实际情况,重新绘制竣工图,并附以有关记录说明及变更依据,加盖“竣工图”章,作为竣工图。

4.竣工图纸由施工单位负责编制。每张竣工图均要加盖竣工图章,并严格履行签字手续。竣工图章应盖在每张竣工图的图签栏上方空白处,并不得覆盖图中(原有)内容。

5.竣工图的图幅、绘制方法、图签栏的设置等均应符合国家“制图标准”。

6.竣工图在原图上修改,修改部分必须用绘图笔或钢笔(蓝黑墨水)绘制。且要求图面整洁,字迹清楚,并不得影响未修改部分的完整性。

7.竣工图应经监理审查并签字。

8.竣工图纸应按GB10609.3—1989技术制图的折叠方法成A4幅面(210mm×297mm),装订成册。

第三册:施工管理文件

㈠施工依据

1.施工合同及施工技术文件。

2.设计文件、设计交底会议经要、设计变更通知等。

㈡管理文件

1.质量监督站、业主、监理等单位来文、承包商内部管理文件。

2.工程会议纪要

3.施工日记

4.工程照片及其它

第四册:施工技术资料

首页符单位工程施工质量检验资料核查表,然后再按下列顺序装订下列资料:

一、保证资料

1.原材料质量保证资料

原材料(钢材、水泥、砂石、止水防水、化工电工等)出厂合格证明、材料检验报告及原始记录。

2.混凝土、砂浆配合比通知单、土壤击实实验报告

3.中间产品、质量保证资料

⑴混凝土拌合物

按砼强度等级分类整理,应有砼拌合物质量评定表(表35、表35-1、表35-2)及砼试块试验强度统计质量评定表(表36)及砼试块试压报告。

⑵水泥砂浆拌合物

按水泥强度等级分类整理,应有砂浆质量评定表(表32)及同一验收批砂浆强度检验评定表(表34)及砂浆试块试压报告。

⑶混凝土预制件(块)检验资料

工厂化生产的预制构件应符有出厂质量合格证或质量检验报告。并符有砼配合比试验报告及部分砼试块试压报告单(复印件应加盖单位公单)及有关资质证明材料(复印件应加盖单位公单)。

4.金属结构与启闭机、机电产品(合格证、安装、调试运行记录)

二、单位、分部工程开工申请及监理批复资料

1.单位工程开工申请资料及监理回复

附件:①合同项目开工申请表CB14。②施工技术方案申请表CB01。③施工进度计划申请表CB02。④现场组织机构及主要人员报审表CB06。⑤材料(构配件)进厂报验单CB07。⑥施工设备报验单CB08。⑦施工放样报验单CB11。

2.分部工程开工申请资料及监理回复

附件:⑴分部工程开工申请表CB15⑵施工进度计划申请表CB02。

⑶分部工程施工方案、技术措施及质量保证措施。⑷材料/构配件进场报验单CB07。⑸施工放样报验单。

第五册:施工质量评定资料

1.工程项目划分表(由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行工程项目划分,并确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程。项目法人在主体工程开工前将项目划分表及说明书面报质量监督机构确认。项目划分应结合工程结构特点、施工部署及施工合同要求进行,划分结果应有利于保证施工质量以及施工质量管理。)

2、单位工程报验单;单位工程质量评定表

3、分部工程报验单;分部工程质量评定表

4、单元工程报验单;单元工程质量评定表

第一卷建设管理资料

1、工程建设前期工作文件材料

勘测设计任务书、报批文件及审批文件

规划报告书、附件、附图、报批文件及审批文件

项目建议书、附件、附图、报批文件及审批文件

可行性研究报告书、附件、附图、报批文件及审批文件

初步设计报告书、附件、附图、报批文件及审批文件

各阶段的环境影响、水土保持、水资源评价等专项报告及批复文件

各阶段的评估报告

各阶段的鉴定、实验等专题报告

招标设计文件

技术设计文件

施工图设计文件

2、工程建设管理文件材料

工程建设管理有关规章制度、办法

开工报告及审批文件

重要协调会议与有关专业会议的文件及相关材料

工程建设大事记

重大事件、事故声像材料

有关工程建设管理及移民工作的各种合同、协议书

合同谈判记录、纪要

合同变更文件

索赔与反索赔材料

工程建设管理涉及到的有关法律事务往来文件

移民征地申请、批准文件,包括土地使用证,行政区域图、坐标图

移民拆迁规划、安置、补偿及实施方案和相关的批准文件

各种专业会议记录

专业会议纪要

有关领导的重要批示

有关工程建设计划、实施计划和调整计划

重大设计变更及审批文件

有关质量及安全生产事故处理文件材料

有关招标技术设计、施工图设计及其审查文件材料

有关投资、进度、质量、安全、合同等控制文件材料

招标文件、招标修改文件、招标补遗及答疑文件

投标书、资质资料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件

开标、评标会议文件及中标通知书

环保、档案、防疫、消防、人防、水土保持等专项验收的请示、批复文件

工程建设不同阶段产生的有关工程启用、移交的各种文件材料

出国考察报告及外国技术人员提供的有关文件材料

项目法人在工程建设管理方面与有关单位含外商的重要来往函电

第二卷监理管理资料

监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则、采购方案、监造计划及批复文件

设备材料审核文件

施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料

开、停、复、返工令、许可证等

监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示来往信函

工程材料监理检查、复检、实验记录、报告

监理日志、监理周、月、季、年、报、备忘录

各项控制、测量成果及复核文件

质量检测、抽查记录

施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告

工程进度计划实施的分析、统计文件

变更价格审查、支付审批、索赔处理文件

单元工程检查及开工、开仓、签证、工程分部分项质量认证、评估

主要材料及工程投资计划、完成报表

设备采购市场调查、考察报告

设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表

原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告

会议纪要

监理工程师通知单、监理工作联系单

有关设备质量事故处理及索赔文件

设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件

设备采购、监造工作总结

监理工作声像材料

其他有关的重要来往文件

水利工程资料整编要求
为加强水利工程建设项目资料管理工作,规范资料收集整理行为,根据《中华人民共和国档案法》、《水利档案工作规定》,结合水利工程的特点,对资料收集整理提出如下要求。
(一)资料的收集整理工作是水利工程建设过程重要组成部分,参建各单位应加强对资料收集整理的管理意识,明确岗位职责,健全制度,编制和审定应与施工进度同步。
(二)资料收集整理项目法人负总责,在做好自身产生资料的制作、收集、整理的同时,应加强对各参建单位资料整编工作的监督、检查和指导。
(三)水利工程资料的收集整理工作,一般由产生文件材料的单位或部门负责。各参建单位技术负责人应对其提供资料的内容及质量负责;监理工程师对施工单位提交的资料应履行审核签字手续,向项目法人和质量管理部门提交工程验收资料监理单位审核意见。
(四)水利工程在进行验收之前,项目法人应组织参建单位对工程资料的收集、整理,保管与归档情况进行自检,确认工程资料的内容与质量达到要求后,方可进行工程验收。
(五)质量管理部门应将资料整编工作纳入工程质量管理程序,认真把好质量监督检查关,凡参建单位未按规定要求提交工程资料的,不得通过验收或进行质量等级评定。
(六)验收资料制作涉及表格样式、文件格式、内容要求等,严格按《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明(2016版)》,《水利工程施工监理规范》(SL288-2014),《水利水电建设工程验收规程》(SL223-2008),《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)等执行。
涉及到相关专业的参照其专业规范要求制备,牵涉到新材料、新工艺、新技术的,由监理牵头制定相关表格并报质量监督机构审备后应用。
(七)文档资料制备要求。
1、文档资料的版面格式全部采用WORD或EXCEL编排,统一使用A4纸张(210×297mm),页边距按上下各30mm、左右各25mm设置,文档网络每页30行,标题文字采用黑体三号,大纲文字采用宋体四号加黑,正文文字采用宋体小四号,图表内文字可采用宋体小四号或五号。
2、施工过程中的管理文件、施工单位的申报资料、监理审核签证资料、质量检测、评定等资料全部采用原件。
3、有关质量保证、技术说明书等不能满足合同或协议规定份数的,应按要求复制补齐,其中原件交项目法人归档。
4、凡为易褪色材料(如复写纸、热敏纸等)形成的并需永久和长期保存的文件,应同时附一份复印件。
(八)竣工图编制要求
1、以单位工程为单位编制竣工图。
2、竣工图由施工单位负责编制,监理单位审核签认。
3、竣工图应是新蓝图或干净的施工图,必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。
4、竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖“竣工图章”(见附录F-1),有关单位和责任人应严格履行签字手续。
5、竣工图的编制方法:
(1) 按施工图施工没有变动的,须在施工图上加盖并签署竣工图章;
(2) 一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的,可在原施工图上更改,在说明栏内注明变更依据,加盖并签署竣工图章;
(3) 凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变,或图面变更超过1/3的,应重新绘制竣工图(可不再加盖竣工图章)。重绘图应按原图编号,并在说明栏内注明变更依据,在图标栏内注明“竣工阶段”和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图标上方加盖并签署“竣工图确认章”。
6、每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。凡对原施工图进行修改的,应附设计变更通知单和施工说明。一张变更单涉及多图且图纸不在同一卷册的,应将复印件附在相关卷册中。
7、归档图纸应按《技术制图 复制图的折叠方法》(GB/T10609.3-2009)要求统一折叠成A4幅面(210×297mm),图标栏露在外面。
(九)照(图)片、音像、电子文件编制要求:
  1、工程建设过程中关键工序、重要部位的施工和重大活动应进行拍照或摄像,并编制文字说明,用不可擦除光盘进行保存。
  2、文件(资料)编制单位在移交档案时宜同时移交一份与纸质文件相同的电子文件,如纸质文件加入了手工书写、签名等内容的,应扫描成PDF文件,用不可擦除光盘进行保存。
(十)立卷存档。
档案资料可按建设程序和不同类别分卷装订。立卷时案卷不宜过厚(一般不超过40mm),不应有重份文件,不同载体的文件应分别组卷。
卷内文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的主件与附件不能分开,并按批复在前、请示在后,主件在前、附件在后的顺序排列。图纸按专业排列,同专业图纸按图号顺序排列。既有文字材料又有图纸的案卷,文字材料排前,图纸排后。
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