水利工程内业工作基本流程

施工往来文件用表《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）。

表 中 ：（承包 []进度 号 ） ①“承包”：指 该 表以 施 工单位   为 填 表人，当 填 表人 为 监理 机 构 时 ，即 写 的是 “ 监理 ” 。 ②当 监 理工   程 范 围包 括 两个 以 上承 包 人时，为 区 分不 同 承包 人 的用 表 ， “承包” 可 用 简称 表 示。 ③[]：年 份 ， [2021]表示   2021   年 的 表格 。 ④“进 度 ”：是 表格的使用性质，就是各种进 度计 划 方案 的 报表， “报验”：就 原 材料 或 中间 产 品的 报 表。 ⑤“ 号 ”：一 般 为   3   位 数 的流 水 号，   如   001、002。

表格中凡属部门负责人签名的，项目经理都可签署；凡属监理工程师签名的，总监理工程师都可签署。表格中签名栏为“总监理工程师/副总监理工程师”、“总监理工程师/监理工程师”和“项目经理/ 技术负责人”的可根据工程特点和管理要求视具体授权情况由相应人员签署。如果是施工图，必须由总监理工程师签发，并加盖监理部公章。签收人必须用投标文件中人员或任职的通知中的人员签字。表中的合同名称和合同编号必须用施工合同中的名称和编号。

在开工前，业主方会组织设计单位进行交桩，就是为施工方提供测量控制点，设计这时会有一个交桩记录，并现场签字，交桩记录需要存档，然后施工方对提供的测量控制点进行复测，以及在复测完基础上完成对原始地形的测量和测量控制网的布设。

设计交底一般开工前先进行，在设计交底前，施工图纸会先下发到施工方（一部分或全部），施工方在交底前先自审，查看图纸把图纸问题写出来，在会审前提交设计方，然后会审中设计代表会对提出的问题逐一作出答复。一般设计交底与图纸会审一起进行，其目的是让承包方和监理方领会设计意图。（设计交底由监理方主持或监理方与业主方联合主持召开，由设计单位交底）。《会议纪要》及《设计交底记录》由监理方编写下发，我方作为资料存档。

在工程开工前，承包方会先收到由监理方下发的 ( JL01) 《合同工程开工通知 （监理 [  ]开工   号 ）》，随后我方申报 ( CB14) 《合同工程开工申请表（承包 [  ]合开工   号 ）》，并在后附上《开工申请报告》。这时监理方会回复一个 ( JL02) 《合同工程开工批复 （ 监理 [ ]开工 号 ）》，然后我方就进行施工前期的准备工作。

“合同工程开工申请”监理批复后，需要资料申报如下：

1.  编写《施工组织设计》，用《 CB01   施工技术方案申报表 （ 承包 [  ]技案   号 ）》进行申报（说明：凡有关技术方案方面等资料均用此表进行申报 ） ，申报到监理方，然后监理会对此文件下发一份

《批复表》；然后再编写《施工总进度计划》 （ 说明：《施工总进度计划》在施工组织设计里需要附上 ）， 用《 CB02   施工进度计划申报表

（承包[  ]进度   号）》进行申报，同时上报《试验计划》，也用上表报送（说明：进度计划用横道图体现并配有文字说明，凡有关进度计划方面等资料均用此表进行申报）。做施工组织设计的时候不要 完全照抄技术标，技术标的作用是为了投标、中标，而施工组织设计是直接指导具体施工的文件，所以说两者是有区别的。

注意：我方的报表如果在监理方签字栏有“监理机构将另行签发审批意见”监理方都会用(JL05)《批复表（监理[  ]批复  号）》回复我方，而且必须得有监理方的批复意见。

2.  人 员 用《 CB06   现 场 组织 机 构及 主 要人 员 报审 表 （承 包 []机 构 号 ） 》对 “五 大 员 ”（ 项 目经 理 、技 术 负责 人 、质 检 员、 安 全员 、 财务 负 责人 ） 等主 要 人员 进 行申报 ， 后 面 附（ 1） 组 织机 构 图（ 2） 部 门职 责 及主 要 人员 数 量及 分 工（ 3） 人 员清 单 及其 资 格或 岗 位证 书 。（在这 之 前需 有 公司 对 成立《 xxxxx   标 段 项目 部 》人 员 任职 的 通 知 ，并 盖 公司章 ， 和 启 用《 xxxxx   标 段 项目 部 》印 章 的文 件 。

3.  施工中所用的原材料 与 中 间产 品 必须 送 有资 质 的检 测 单位 检 测，   合 格 后才 能 进场 （ 开工 前 与检 测 单位 签 订完 合 同），用 《 CB07   原 材 料 / 中 间 产品 进 场报 验 单（ 承 包 []报验 号 ） 》对 原 材料 /中 间 产品进行 申 报。 附 件（ 1） 质 量证 明 文件 （ 出厂 合 格证 、 出厂 检 验报 告 ）

（2）进场原材料/中间产品外观验收检查记录（3）检测报告（原材料 / 中间产品施工方复检报告，复检报告由承包方委托的检测单位出  具）。承包方复检频率根据“施工规范规定”，例如：《水工混凝土施工规范》中对砂石骨料，砼试块的检测频率都有规定；《堤防工程施工规范》中对土方填筑压实度的规定。如果规范中没有，根据建设 单位规定频率检测。 （说明： 在以后施工过程中，原材料 /中间产品再次进场后均用此表申报）。

5.  三方联测（建设单位、监理单位、施工单位） 前用《 CB12   联合 测量通知单 （承包 [  ]联测   号 ）》通知业主方与监理方。测量人员对业主方提供的控制点进行复测完毕后用《 CB13   施工测量成果报验单 （ 承包 [  ]测量   号 ）》对测量结果进行申报，后面需附测量仪器检测合格证。（说明：凡有关测量方面的数据等资料均用此表进行申报；而具体到某部位测量还需要先用《 CB11   施工放样报验单 （ 承包 [ ]放样 号 ）》申报，后面附测量成果。

在施工准备阶段，我方已对开工前期资料进行申报后，然后就进行开工资料申报及下一步资料的准备。具体申报资料如下：

1.  用《 CB09   工 程 预付 款 申请 单 （承包 []工 预 付号 ） 》对合同 里 签订 的 预付 款 进行 申 报，附 件 （ 1） 已 具备 工 程预 付 款支 付 条件额证 明 材料 （ 工程 预 付款 一 般为 合 同总 价 的   10%，分   2   次 支 付给 承 包人。第 一 次预 付 款金 额 为预 付 款总 金 额   50%。 付 款时 间 应在 合 同协 议 书签订后，由 承 包人 向 发包 人 提交 了 发包 人 认可 的 工程 预 付款 担 保 ， 并 经 监理 人 出具 付 款证 书 《 JL04   工 程 预付 款 支付 证 书（ 监 理 []工 预 付

号）》报送发包人批准后 14 天内予以支付。第二次预付款金额为预付 款总金额的 50% 。付款时间需待承包人主要设备进入工地后，其估算价值已达到本次预付款金额时，由承包人提出书面申请，经监理人核实 后出具付款证书报送发包人批准后  14  天内予以支付 ）（2） 计算依据及结果。（工程预付款由发包方从月进度付款中扣回。在合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时开始扣款，直至合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时全部扣清。 ）

2.  然 后 是施 工 中要 用 到的 各 种技 术 方案，用 《 CB01   施 工 技术 方 案申 报 表（ 承 包 []技案 号 ） 》申报 ， 比如 ： 专 项 施工 方 案、 各 种作 业 指导 书 （土 方 、石 方 、混 凝 土） 、 施工 现 场临 时 用电 方 案、 安 全措 施 方案 、 防洪 渡 汛方 案 、安 全 生产 应 急预 案 等（ 安 全资 料 后面再   说 ） 。

对达到一定规模的危险性较大的工程应当编制专项施工方案，例    如（ 1）基坑支护与降水工程； （ 2） 土方和石方开挖工程； （ 3） 模板   工程；（ 4） 起重吊装工程；（ 5） 脚手架工程； （ 6） 拆除、爆破工程；

（7）围堰工程；（8）其他危险性较大的工程；（9）高边坡、深基坑、地下暗挖工程。上述工程施工时，由专职安全生产管理人员进行现场监督。

（1）  分部工程施工措施计划；（ 2） 分部工程进度计划； （ 3） 施工技术交底记录； （ 4） 施工安全交底记录；

施工技术交底：由项目部技术负责人对分部工程中所有的施工项 目进行交底，被交底人是施工技术人员及施工现场班组组长进行交 底。 交底的目的： 能够尽快熟悉整个工程项目的特点，领会设计意图， 使各个施工环节的人员对本项目的施工特点、技术要求、质量控制标 准、施工方法以及施工技术要点都要有一个全面的掌握，能够科学合 理地进行组织施工，杜绝技术性事故的发生。 交底的主要内容： 包括 设计图纸交底、设计要求交底、施工组织设计交底、细部结构方案交 底、验收规范交底、质量控制要点交底。

技术交底的过程中，必须明确哪些施工环节是施工中的重点。交底前要认真熟悉图纸、设计要求，掌握工程特点，针对工程项目中的重要结构，容易出现质量问题的部位或者是施工难度较大的部位，必须预见性地提出施工作业的要求与措施。

进入施工阶段，根据工程的施工进度，我方需要申报材料进场、测量、月报、质量评定及验收隐蔽部位等资料，以及回复、监理整改通知等，具体比较常用的表格如下：

1.  根据施工设计图纸、工程量清单及相关规范，我方配合监理编   写《项目划分》（说明：工程项目划分原则参考《水利水电工程施工   质量检验与评定规程   SL176—2007》 ）》，并由监理申报到质监站予以确定。（注：项目划分原则上上报后不允许修改，但进行施工过程中，   由于设计变更，施工部署等原因修改的话，从有利于施工质量管理的   连续性和施工质量检验评定的合理性，对不影响单位工程、主要分部 工程、关键部位单元工程、重要隐蔽单元工程的项目划分可做局部调 整，但对影响上述工程的项目划分调整时，应重新报送质量监督机构 （就是质检站）进行确认。 （包括规范中没有，自制的评定表格应重新报送质量监督机构进行确认）

3.  单元工程质量评定根据《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明》 “新大红本（ 上下册 ） ”进行评定。《项目划 分》里已有各个单元工程需要用到的评定表格编号，内容填写按“新

大 红 本 ”表 格 填写 ， 单 元 项目 工 程施 工 完毕 并 评定后 ， 用《 CB18   工序 \ 单 元 工程 施 工质 量 报验 单 （承包 []质报 号 ） 》进 行 申 报 ，需附上 评 定表 以 及施 工 备查 表 。（ 例 如开 挖 坑槽 尺 寸、 高 程的 检 测记 录 ）   如 果 是需 要 浇筑 混 凝土 的 部位 还 需要 增 加《 CB17   混 凝 土浇 筑 开仓 报 审表 （ 承包 []开仓 号 ） 》（ 说 明：该 表 格是 混 凝土 浇 筑前 需 申报到 监 理确 认 后才 能 开仓 浇 筑施 工 ）作 为 附件。

4. 《项目划分》中有明确表示需要做隐蔽验收的部位，单位工程名称前加△为主要单位工程，分部工程名称前加△为主要分部工程。隐蔽工程表格及格式参考《水利水电工程施工质量检验与评定规程SL176—2007》。

如果是灌浆、桩基础要做好桩的施工记录，如灌浆记录及图表、造孔灌注桩施工记录及图表、基础排水工程施工记录、地下防渗墙施工记录、主要建筑物地基开挖处理记录、其他重要施工记录等。

5.  工 程 开工 以 后，每 个 月月 底 前（ 具 体时 间 根结 算 时间 一 致）都必 须 用《 CB34   施 工 月报 表 （承 包 []月报 号 ） 》申 报 该月 工 程的 施工进度、材 料 进 场及 资 金等 情 况。 主 要内 容 如下：（ 1） 综 述 ， 主要 介绍工程概况（ 2） 现 场机 构 运行 情 况（ 3） 工 程总 体 形象 进 度（ 4）工程 施 工内 容 （ 5） 工 程施 工 进度（（ 6） 工 程施 工 质量 （ 本完 成 的质量 情况、单元评 定 情 况、 原 材料 及 中间 产 品检 测 情况）（ 7） 完 成合 同 工程 量 及金 额 （ 8） 安 全、 文 明施 工 及施 工 环境 管 理（ 9） 现 场资 源 投入等 合 同履 约 情况（ 10） 下 月进 度 计划 及 工作 安 排（ 11） 需 解决 或 协商的 问 题及 建 议（ 12） 施 工大 事 记（ 13） 附 表：

①CB34 附表 1 原材料/中间产品使用情况月报表

②CB34 附表 2 原材料/中间产品检验月报表

③CB34 附表 3 主要施工机械设备情况月报表

④CB34 附表 4 现场施工人员情况月报表

⑤CB34 附表 5 施工质量检测月汇总表

⑥CB34 附表 6 施工质量缺陷月报表

⑦CB34 附表 7 工程事故月报表

⑧CB34 附表 8 合同完成额汇总表

⑨CB34 附表 8-（一级项目名称）合同完成额汇总表

⑩CB34 附表 9 主要实物工程量月汇总表

6.  当工程施工过 程中 ， 根 据 业主 方 或质 检 站、 监 理方 下 发了 监 理通知 ， 我 方 必须 在 限期 内 整改 并 用《 CB37   回 复 单（ 承 包 [] 回 复 号 ） 》申 报 整改 后 情况，附 上 《整 改 情况 报 告》 及 《整 改 前、 后 照 片》。 特别是质检站整改单，他下次检查一定会带着上次检查的问题来有针对性的检查，看施工方的整改情况，有没有书面材料和整改前后的照片。

7.  当 工 程施 工 过程中 ， 工 程 有涉 及 与原 设 计方 案 变更 、 设计 对 原   设 计 方案 进 行优 化 而下 发 的《 设 计 /修 改 通知 单 》及 工 程量 清 单遗 漏 工程 量 等情 况 都用《 CB24   变 更 申报 表 （承包 []变更 号 ） 》进 行 申   报，后 需 附上 变 更建 议 书 ， 上 面 写明 变 更原 由 。具 体 项目 （ 说明：变   更 单 价用《 CB26   变 更 项目 价 格申 报 表（ 承 包 []变价 号 ） 》申报 ， 后 附 上《 变 更单 价 分析 表 》），有 相 关变 更 文件 的 也需 附 在后 面 作为   依 据 。《 变 更申 请 报告 》 或工 地 有某 些 事情 需 要向 业 主、 设 计等 请 示   批 复 的可 用 《 CB36   报 告 单 (承包[]报告 号 )》 进 行申 报 。

设计变更依据其性质及对工程项目的影响程度，分为重大设计变更和一般设计变更。重大设计变更一般不涉及，一般设计变更先由承包方向监理方提出申请，用《CB24 变更申报表(承包[ ]变更

号 )》， 后 面 附变 更 建议 书 ；监 理 方收 到 变更 申 请 后 ，向 业 主方 报 监理报告 ， 用《 JL07   监 理 报告 (监理[]报告 号 ) 》 ；经 业 主方 与 设计沟 通 后，业 主 方会 给 设计 方 发一 个 《请 予 变更 函 》，设 计 同意 后 ，下发 《 设计 变 更通 知 单》，通 知 变更 内 容、 范 围、 技 术指 标 等 ； 这 时 可以 做 《设 计 变更 申 请报 告 单》 （ 也就 是 五联 单 ），报 到 水利 厅 审批，   审 批 同意后 ， 监 理 方会 给 施工 方 下达《 JL12   变 更 指示 (监理[]变指  号)》后附变更项目清 单（ 含 估算 工 程量），随 后 承包 方 根据 变 更指示， 向 监 理报《CB27   变 更 项目 价 格申 报 表(承 包 []变价号)》 ， 后附 变 更 价格 报 告（ 变 更估 价 原则 、 编制 依 据及 说 明、 单 价分 析 表）；监 理 方 审核 完 单价后 ， 向 发 包人 报 《JL13   变 更 项目 价 格审 核 表(监理[ ]  变 价 审号)》，后 附 变更 项 目价 格 申报 表 、监 理 变更 单 价审 核 说 明、监理变更单价分析表、变更项目价格变化汇总表；监理方向业主方报《 JL14  变更项目价格确认单(监理[  ]变确   号)》，业主审批 后，最终由监理方下《 JL06  监理通知(监理[  ]通知   号)》，施工方可以按照变更内容进行结算。

9.  冬 季 暂停 施 工需 报 《 CB22   暂 停 施工 报 审表 （ 承包 []暂  号 ） 》，监 理 会下 发 《 JL15   暂 停 施工 指 示（ 监 理 []停工  号 ） 》、 来 年春 季 复工 需 先申 报 《CB23   复 工 申请 报 审表 （ 承包[] 复 工号 ） 》，监 理 会下 发 《JL16   复 工 通知 （ 监理[]复工   号）》。

当 分 部工 程 里所 有 单元 项 目工 程 已经 施 工并 评 定完 毕 ，我 方 便可以 用 《 CB35   验 收 申请 报 告（ 承 包 []验报 号 ） 》申 请 分部 工 程 验 收 。 当所 有 分部 工 程施 工 并评 定 完毕，我 方 就可 以 申请 单 位工 程 验收和 合 同工 程 完工 验 收等 （ 分部 工 程验 收 可以 和 单位 工 程验 收 同时进   行 ） 。分 部 工程 和 单位 工 程验 收 资料 格 式参 考 《水 利 水电 工 程施 工 质量 检 验与 评 定规 程 SL176—2007》 与 《水 利 水电 建 设工 程 验收 规 范 SL223-2008》 （ 人手 必 备） 进 行编 写 ，编 写 完毕 经 业主 、 设计 、 监理等 共 同审 核 确定 。 验收 资 料归 档 则按 照 《水 利 工程 资 料归 档 规范 》 分 类组卷，并需要制作好卷内目录、封面和底面、打印页码及装订成册； 然后分类装进资料盒，制作好资料盒封面和侧面。 我方整理好的资料 交监理检查，监理检查完毕并且我方完善后再送业主检查； 业主检查 并且我方完善后送质检站最终审定。

通 过 合同 工 程完 工 验收 或 投入 使 用验 收 后 ， 业 主 会与 施 工方在   30 个 工 作日 内 组织 工 程交接 ， 需 提 交《 CB40   工 程 交接 申 请表 （ 承 包 [ ]  交接号 ） 》 ， 同时 ， 施 工 方向 业 主提 交 工程 质 量保 修 书，保 修 书的内 容 与合 同 约定 的 相符，工 程 质量 保 修期 就 从通 过 合同 工 程完 工 验收后 开 始计 算 （合 同 另有 约 定的 除 外），保 修 期期 满 后 《 CB41   质 量 保证金 退 还申 请 表（ 承 包 []保退 号 ） 》。 提 交完 质 量保 修 书，清理完 施 工场地 ， 业 主 会给 施 工方 颁 发合 同 工程 完 工证 书 。（ 表 格格 式 在 《水利水电建设工程验收规范SL223-2008》） 在竣工验收完毕后，我方便可以用《CB39 完工/最终付款申请表 （ 承 包[]付结号 ） 》申 请 最后 所 有款 项 。 《CB19 施工质量缺陷处理措施报审表（承包[ ]缺陷   号）》、《CB20 事故报告单（承包[  ]事故  号）》、《CB24 施工进度计划调整申报表（承包[   ]进调  号）》、《CB25 延长工期申报表（承包[  ]延期  号）》、《CB27 索赔意向通知（承包[  ]赔通  号）》、《CB28 索赔申请报告（承包[   ]赔报   号）》等此表格视工程需要适当使用，一般避免使用。 《CB38 确认单[ ]确认   号）》一般用不上。

《 CB37   回 复 单 []回复 号） 》一 般 在监 理 方下 达 监理 通 知后， 承 包 方用 此 表回 复 。

    《 CB30   工 程 计量 报 验 单 []计报 号 ） 》、《 CB31   计 日 工单 价 报审表 []计审 号 ） 》、 《 CB32   计 日 工工 程 量签 证 单 []计签 号 ） 》、《CB33   工 程 进度 付 款申 请 表[]进 度 付号 ） 》（ 包 括 CB33   的 附 表） 在 后面 结 算资 料 讲解 中 会具 体 说明。