水利水电工程验收（档案）资料整编大纲

水利水电工程验收（档案）资料

整编大纲

一、资料整编基本要求

为加强水利工程建设项目资料管理工作，规范资料收集整理行为，根据《中华人民共和国档案法》、《水利档案工作规定》，结合水利工程的特点，对资料收集整理提出如下要求。

（一）资料的收集整理工作是水利工程建设过程重要组成部分，参建各单位应加强对资料收集整理的管理意识，明确岗位职责，健全制度，编制和审定应与施工进度同步。

（二）资料收集整理项目法人负总责，在做好自身产生资料的制作、收集、整理的同时，应加强对各参建单位资料整编工作的监督、检查和指导。

（三）水利工程资料的收集整理工作，一般由产生文件材料的单位或部门负责。各参建单位技术负责人应对其提供资料的内容及质量负责；监理工程师对施工单位提交的资料应履行审核签字手续，向项目法人和质量管理部门提交工程验收资料监理单位审核意见。

（四）水利工程在进行验收之前，项目法人应组织参建单位对工程资料的收集、整理，保管与归档情况进行自检，确认工程资料的内容与质量达到要求后，方可进行工程验收。

（五）质量管理部门应将资料整编工作纳入工程质量管理程序，认真把好质量监督检查关，凡参建单位未按规定要求提交工程资料的，不得通过验收或进行质量等级评定。

（六）验收资料制作涉及表格样式、文件格式、内容要求等，严格按《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明（2016版）》，《水利工程施工监理规范》（ SL288-2014），《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008），《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）等执行。

涉及到相关专业的参照其专业规范要求制备，牵涉到新材料、新工艺、新技术的，由监理牵头制定相关表格并报质量监督机构审备后应用。

（七）文档资料制备要求。

1、文档资料的版面格式全部采用WORD或EXCEL编排，统一使用A4纸张（210×297mm），页边距按上下各30mm、左右各25mm设置，文档网络每页30行，标题文字采用黑体三号，大纲文字采用宋体四号加黑，正文文字采用宋体小四号，图表内文字可采用宋体小四号或五号。

2、施工过程中的管理文件、施工单位的申报资料、监理审核签证资料、质量检测、评定等资料全部采用原件。

3、有关质量保证、技术说明书等不能满足合同或协议规定份数的，应按要求复制补齐，其中原件交项目法人归档。

4、凡为易褪色材料（如复写纸、热敏纸等）形成的并需永久和长期保存的文件，应同时附一份复印件。

（八）竣工图编制要求

1、以单位工程为单位编制竣工图。

2、竣工图由施工单位负责编制，监理单位审核签认。

3、竣工图应是新蓝图或干净的施工图，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。

4、竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖“竣工图章”（见附录F-1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。

5、竣工图的编制方法：

(1) 按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；

(2) 一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；

(3) 凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明“竣工阶段”和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图标上方加盖并签署“竣工图确认章”。

6、每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。凡对原施工图进行修改的，应附设计变更通知单和施工说明。一张变更单涉及多图且图纸不在同一卷册的，应将复印件附在相关卷册中。

7、归档图纸应按《技术制图 复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-2009）要求统一折叠成A4幅面（210×297mm），图标栏露在外面。

（九）照（图）片、音像、电子文件编制要求：

  1、工程建设过程中关键工序、重要部位的施工和重大活动应进行拍照或摄像，并编制文字说明，用不可擦除光盘进行保存。

  2、文件（资料）编制单位在移交档案时宜同时移交一份与纸质文件相同的电子文件，如纸质文件加入了手工书写、签名等内容的，应扫描成PDF文件，用不可擦除光盘进行保存。

（十）立卷存档。

档案资料可按建设程序和不同类别分卷装订。立卷时案卷不宜过厚（一般不超过 40mm），不应有重份文件，不同载体的文件应分别组卷。

卷内文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，主件在前、附件在后的顺序排列。图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。

二、验收（档案）资料立卷范围表

第一部分：验收资料立卷清单

序号	资料名称	分部工程验收	单位工程验收	合同工程完工验收	机组启动验收	阶段验收	技术预验收	竣工验收	提供单位
1	工程建设管理工作 报告		√	√	√	√	√	√	项目法人
2	工程建设大事记						√	√	项目法人
3	拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间		√	√	√	√	√	√	项目法人
4	技术预验收工作报告				＊	＊	√	√	专家组
5	验收鉴定书（初稿）	√	√	√	√	√	√	√	项目法人
6	度汛方案				＊	√	√	√	项目法人
7	工程调度运用方案					√	√	√	项目法人
8	工程建设监理工作报告		√	√	√	√	√	√	监理机构
9	工程设计工作包报告		√	√	√	√	√	√	设计单位
10	工程施工管理工作报告		√	√	√	√	√	√	施工单位
11	运行管理工作报告						√	√	运行管理 单位
12	工程质量和安全监督报告				√	√	√	√	质监机构
13	竣工验收技术鉴定报告						＊	＊	技术鉴定 单位
14	机组启动试运行计划文件				√				施工单位
15	机组试运行工作报告				√				施工单位
16	重大技术问题专题报告					＊	＊	＊	项目法人
说明： 1 、符号“ √”表示“应提供”，符号“＊”表示“宜提供”或根据需要提供。 2 、验收资料分验收阶段成册整理完成，由验收主持单位负责，项目法人立卷归档。 3 、分部、单位工程（合同完工）验收主持单位为项目法人（监理），其他验收均由竣工验收主持单位主持。 4 、以上资料编制须符合验收规程 SL223-2008 要求。

  第二部分：验收备查资料立卷清单

序号	归档文件	表格、文件 样式	立卷单位 及要求
1	项目法人资料	按档案整理要求格式执行	第一卷 （项目法人资料）由项目法人立卷，分类分册装订
1.1	工程项目立项及批复、项目法人概况
1.2	地质、勘察、水文、气象等设计基础文件
1.3	工程设计及批复、施工图纸、其他设计文件
1.4	工程招投标文件
1.5	合同协议书及合同变更文件（含设计、施工监理等合同协议书、中标通知、工程量清单等，全文另装）
1.6	工程报建及开工许可文件
1.7	征地拆迁、移民安置等其他资料
1.8	工程实施过程文件（会议纪要、往来文件等）
2	设计类	按档案整理要求格式执行	第二卷 （设计管理服务资料）由设计单位立卷
2.1	技术设计报告附图
2.2	施工设计图
2.3	设计变更文件
2.4	工程度汛方案
2.5	施工技术说明、要求、交底
3	施工管理类	（监理规范SL288-2014）CB01、CB02、CB06、CB07、 CB08、CB11、CB12、CB13、CB14、CB15、 JL01、JL02、JL03 JL05	第三卷 （施工管理类资料）由施工单位立卷，以单位工程为单位分清资料类别按发生时间顺序归档。
3.1	工程概况表 （附5寸工程全貌彩色照片）
3.2	承包单位概况、组织机构及人员资质
3.3	施工组织设计及批复文件
3.4	施工放样报验单及监理审查意见（附平面图）
3.5	进出场设备申报单及监理审查意见（附图片）
3.6	施工人员进出场情况申报表及监理审查意见
3.7	开工申请报告及开工令
3.8	监理通知单及工作联系单
3.9	施工过程中往来函件
3.10	设计变更
3.11	有关施工会议纪要
3.12	工程质量事故调查及处理报告、重大缺陷处理与检查记录
3.13	施工大事记、施工日志、工序管理（“三检制”）等资料（另册装订）
序号	归档文件	表格、文件 样式	立卷单位 及要求
4	施工质量保证资料		第四卷（质量保证资料）由施工单位立卷，以分部工程为单位，按原材料、中间产品、产品、金结设备、工程实体检测、隐蔽记录及签证等类别，分进场批次，按表中所列资料顺序分册归档。
4.1	单位工程施工质量检验资料核查表	SL176-2007
4.2	原材料：进场签证、出厂合格证、厂家检测报告、 监理见证取样单、检测试验报告	CB07
4.3	中间产品（以砼为例，其他参照执行）： 自拌砼：配合比试验报告、试块见证取样、试块检测报告、评定统计、拌和物评定（组数≥30时）； 商品砼：①厂家资料：资质、合格证、原材料检测报告、配合比试验报告、试块检测报告；②施工资料：进场签证、见证取样单、试块检测报告、评定统计、砼拌和物评定（组数≥30时）	CB07
4.4	① 成品、半成品、构件： 进场签证、厂家资质、出厂合格证、厂家检测报告、见证取样单、检测报告。 ②金属结构、机电设备：进场签证、出厂合格证、出厂检测报告、技术说明书、主要材质 试验检测资料、 安装测量资料（安装方出具）、安装检测报告（检测单位出具）、试运行记录及报告(具体按附件一：金属结构、机电设备资料整编要求整理)	CB07
4.5	工程实体检测：土工试验、见证取样单、填土检测报告；桩、桩基检测报告；锚索、锚杆检测报告；高喷、帷幕灌浆等钻孔抽芯检测、注（压）水（浆）报告；地基检测资料；管道等压水试验报告；其他检测资料。	以试验检测单位所采用的标准表格格式为准
4.6	重要隐蔽（关键部位）施工记录及质量等级签证资料	SL176-2007
5	施工质量评定资料		第五卷 （施工评定资料）由施工单位立卷，由分部到单位再到项目一级一级汇总整理。
5.1	工程项目划分审批文件	质监站批复文件
5.2	工程质量评定汇总表	SL176-2007，《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明（2016版）》
5.3	单位工程质量评定表
5.4	外观质量检测表、评定表
5.5	分部工程质量评定表、隐蔽建筑物外观检测与评定
5.6	单元工程评定汇总表、单元工程质量评定表
5.7	其他质量评定资料
6	竣工图及声像资料	按档案管理资料整理要求执行	第六卷 （竣工声像资料）由施工单位立卷
6.1	竣工图清册及竣工图
6.2	图片清册及图片
6.3	音像资料清册及音像资料
序号	归档文件	表格、文件 样式	立卷单位 及要求
7	工程计量、支付资料	CB30、 CB33、 CB33附表1-6、 JL19、 JL19附表1	第七卷（工程支付资料）由施工单位立卷
7.1	工程量完工统计表
7.2	工程计量证书
7.3	中间计量签证及结算付款资料
7.4	施工测量成果报审表及监理审查意见（附原始记录）
7.5	完工测量成果及监理、业主审查意见（附原始记录）
8	工程建设监理资料	JL06、 JL33、 JL34、 JL 38	第八卷（工程监理资料）由监理单位立卷
8.1	监理大纲及实施细则
8.2	监理日志、各种监理记录
8.3	监理通知单、月报及往来函件
8.4	会议纪要
8.5	监理检测（抽检）报告
9	竣工决算报告及审计资料		第九卷（工程结算资料）由项目法人立卷

说明： 1、本表2～4中除业主、设计提供的资料无表格格式规定外，施工、监理所采用的表格按照《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176-2007、《水利工程施工监理规范》SL288-2014、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明（2016版）》等中相关表格格式填写；

2、在资料整编过程中遇到规范中没有的表格由监理牵头制定相关表格并报质量监督部分备案，涉及到其他专业的用表可按相关专业的技术规范用表填写。第七卷可不纳入验收资料当中。

3、验收主要工程报告内容格式和验收应具备的条件按《水利水电工建设工程验收规程》SL223-2008执行。

 

附件一： 机电设备、金属结构、电器工程竣工资料编制

电器工程竣工资料

(一)工程施工：

1.甲方：应为工程建设方相关法人单位。

*2.乙方：应为有电力电器设备安装资质证书的单位；.营业执照、资质证书。

*3.施工合同。

(二)供电许可：当地电业部门电力客户服务中心承办手续

*1.供用电意向书。

*2.工程方案及设计图。

*3.供电客户方案审批表。

4.供电通知单。

5.其他有关相关签证资料。

(三)材料设备进场验收：

   *1.产品合格证。

   *2.产品说明书(产品目录、型号、规格、技术指标、参数)。

   *3.产品出厂捡验报告(检测记录)。

4.产品安装图(电器接线图)。

(四)设备安装：

    1.安装质量检测报告(包括高压设备、开关柜安装检测试验报告、继电保护设备安装检测试验报告)。

    *2.安装完成验收签证单(竣工验收申请及验收签证单)。

(五)设备试运行及移交管理：

1.试运行记录。

*2.试运行报告单。

3.移交管理签证单。

备注：带 “*”号表示必备资料。

机电设备、金属结构及其安装竣工资料

(一)设备采购：

1.设备、产品采购依据。

*2.订货合同：有明确的合法法人单位的甲、乙方。

(二)工程施工：

1.甲方：应为工程建设方相关法人单位。

*2.乙方：应为有机电设备安装和金属结构制作安装资质证书的单位(营业执照、资质证书)。

*3.施工合同。

(三)材料设备进场验收

*1.产品合格证。

   *2.产品说明书(产品目录、型号、规格、技术指标、参数)。

   *3.产品出厂捡验报告(检测记录)。

4.产品安装图(含二期砼施工图)。

5.进场验收签证单

(四)设备安装：

    *1.安装质量检测报告(包括设备安装检测记录、安装检测试验报告)。

     2.设备安装调试(含压力管道试压测验)记录及试验报告。

    *3.安装验收签证。

五 )设备试运行：

1.试运行记录

*2.试运行报告单

3.移交管理签证单。

备注：带“*”号表示必备资料。  

编制： 长沙市水利水电工程质量监督站