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第一篇建设工程监理基本理
第一章 建设工程监理与相关法规制度
一、建设工程监理的基本概念
(一)建设工程监理制产生的背景(略)
(二)建设工程监理的概念
1．定义
所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担
其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。
2．监理概念要点
(1)建设工程监理的行为主体是工程监理企业。
(2)建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理
合同和有关建设工程合同的规定实施监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的
管理权限，是建设单位授权的结果。承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。
(3)建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设
工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
(4)建设工程监理的范围。
《建设工程质量管理条例》对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定，下列建
设工程必须实行监理：①国家重点建设工程；②大中型公用建设工程；③成片开发建设
的住宅小区工程；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必
须实行监理的其他工程。建设部在《建设工程监理范围和规模标准规定》中对实行强制性
监理的具体工程范围和规模标准作了规定，具体内容见教材。
建设工程监理可以适用于工程投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工
阶段。
(三)建设工程监理的性质
1．服务性
监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、’检测手段，为建设单
位提供管理服务。
工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设重大问题的决策
权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。建设工程监理的服务对象是建设单位。
2．科学性
科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。科学性主要表现在：工程监理企
业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰
富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有
现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料
和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。
3．独立性
按照独立性要求，在委托监理的工程中，工程监理单位与承建单位不得有隶属关系和
其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、
程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。
4．公正性
公正性是社会公认的职业道德准则，也是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道
德准则。工程监理企业应客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位，在维护建设单位
的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。
(四)建设工程监理的作用
1．有利于提高建设工程投资决策科学化水平
工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，
并对咨询结果进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为
建设单位提供建设方案。 ．
2．有利于规范工程建设参与各方的建设行为
工程监理企业采用事前、事中和事后控制相结合的方式实施监督管理，可以有效地规
范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生，还可以向建设单位提出
适当的建议，避免建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定
的约束作用。当然，工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的监督管理。
3．有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过
程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。
4．有利于实现建设工程投资效益最大化
建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现：一是在满足建设工程预定功能和质量
标准的前提下，建设投资额最少；二是在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建
设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少；三是建设工程本身的投资效益与环境、社会
效益的综合效益最大化。
二、建设工程监理理论和发展趋势
(一)建设工程监理的理论基础
我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方
法来自建设项目管理学，还吸收了FII)Ic合同条件对工程监理企业和监理工程师独立、公
正的要求，强调了对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收?
(二)现阶段建设工程监理的特点
(1)建设工程监理的服务对象具有单一性(即只为建设单位服务)；
(2)建设工程监理属于强制推行的制度；
(3)建设工程监理具有监督功能；
(4)市场准入采取企业资质和人员资格双重控制。
(三)建设工程监理的发展趋势
(1)加强法制建设，走法制化的道路。
(2)以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展。
(3)适应市场需求，优化工程监理企业结构。要逐步建立起能承担全过程、全方位监
理任务的综合性监理企业与能承担某一专业监理任务的监理企业相结合的企业结构，能承
担工程建设全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段工程监理任务的中型监理企业和
只提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合的企业结构。
(4)加强培训工作，不断提高从业人员素质。
(5)与国际惯例接轨，走向世界。
我国的监理工程师和工程监理企业不仅要迎接国外同行进人我国后的竞争挑战，而且
也要敢于到国际市场与国外同行竞争。